Crypto

SEC bo okrepil nadzor nad podjetji, ki ponujajo ali svetujejo o kripto

02/09/2023
Bitcoin Ethereum novice

Kripto posredniki in investicijski svetovalci, ki ponujajo ali svetujejo o kriptovalutah, bodo letos vključeni v področje nadzora vrednostnih papirjev Združenih držav.

7. februar Izjava iz Oddelka za izpite Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC) je orisal svoje prednostne naloge za leto 2023 in nakazal, da bodo morali biti posredniki in svetovalci, ki se ukvarjajo s kripto, še posebej previdni pri ponujanju, prodaji ali dajanju priporočil v zvezi z digitalnimi sredstvi.

Navedeno je, da bodo posredniki in svetovalci, registrirani pri SEC, pozorno opazovani, da bi ugotovili, ali so upoštevali svoje "standarde oskrbe" pri dajanju priporočil, napotitev in zagotavljanju investicijskega svetovanja.

SEC bo tudi preučil, ali ti subjekti "redno" pregledujejo in posodabljajo svoje postopke, da zagotovijo, da izpolnjujejo "prakse skladnosti, razkritja in obvladovanja tveganja."

Ta objava je bila podobna prednostnim nalogam SEC, objavljenim leta 2022, vendar se zdi, da regulator letos bolj poudarja standarde oskrbe in prakse posrednikov, namesto njihovega upoštevanja edinstvenih tveganj, ki jih predstavljajo »nastajajoče finančne tehnologije«. poudarjeno v 2022.

Najnovejša izjava je prišla skoraj dva tedna po poročilu, ki je trdilo SEC je preiskoval registrirani investicijski svetovalci, ki morda ponuja skrbništvo digitalnih sredstev svojim strankam brez ustreznih kvalifikacij.

Povezano: SEC je med preiskavo razkril osebne podatke kripto rudarjev: poročilo

Preiskava SEC naj bi trajala več mesecev, vendar je zdaj na vrhu prednostnega seznama po propadu kripto borze FTX, poroča Reuters.

Po zakonu morajo biti investicijska svetovalna podjetja usposobljena za ponujanje skrbniških storitev strankam in spoštovati skrbniške zaščitne ukrepe, določene v Zakonu o investicijskih svetovalcih iz leta 1940.