Binance priznava napake pri skladnosti, vendar se zdaj pogovarja z ameriškimi regulatorji

Vodilna borza kriptovalut Binance je imela v prvih nekaj letih po uvedbi leta 2017 "vrzeli" v skladnosti s predpisi, je v intervjuju za Wall Street Journal povedal glavni strateški direktor (CSO) podjetja Patrick Hillmann.

Hillmann je pokazala, da je imel Binance napačne korake med izvajanjem svojih varnostnih ukrepov, kot sta protokol Know-Your-Customer (KYC) in pravila proti pranju denarja (AML), namenjena boju proti dejavnostim pranja denarja.

Binance priznava vrzeli v skladnosti s predpisi

CSO je tudi razkril, da so se napake, ki so jih medtem odpravili, ko je Binance izboljšal svoje varnostne protokole in delovno silo, zgodile dve leti po ustanovitvi podjetja, medtem ko si je prizadevalo za globalno širitev.

Hillmann je krivdo za pomanjkljivosti pripisal pomanjkanju osebja, saj je bila majhna ekipa borze raztegnjena in se je takrat osredotočala na skladnost, kibernetsko varnost in širitev.

'To je ogromno breme. Posledično je bilo v prvih dveh letih v našem sistemu skladnosti nekaj vrzeli,« je dejal.

Izvršni direktor Binance je tudi ugotovil, da je podjetje, čeprav je bilo na začetku malo zaposlenih, zaostrilo vrzel z razširitvijo svoje ekipe za skladnost.

Podjetje je v zadnjih dveh letih povečalo število zaposlenih z več kot 750 zaposlenimi. je rekel Hillmann Binance prav tako pred kratkim zaposlil novega glavnega uradnika za skladnost, Noaha Perlmana, nekdanjega glavnega operativnega direktorja konkurenčne borze Gemini.

Binance v pogovorih z ameriškimi regulatorji 

Hillmann je tudi razkril, da se Binance trenutno pogovarja z nadzornimi organi Združenih držav za morebitno poravnavo za ustavitev obstoječih regulativnih preiskav njegovih poslovnih operacij v državi.

Ministrstvo za pravosodje ZDA (DOJ), Uprava za notranje prihodke (IRS), Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) in Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) si v Binance, njegovo poslovno strukturo in finančne rezerve v zadnjih nekaj letih.

Začeli so finančni nadzorniki, zlasti CFTC preiskuje Binance marca 2021, da bi ugotovil, ali je podjetje kršilo zakone ZDA s tem, ko je svoje izdelke in storitve ponujalo prebivalcem države brez ustreznega dovoljenja.

Kasneje istega leta je regulator za surovine začel še eno preiskavo podjetja zaradi trditev o trgovanju z notranjimi informacijami, ki jih je sprožila ločena preiskava DOJ v sodelovanju z davčno upravo.

Hillmann: Oblasti zelo sodelujejo 

Hillmann je dejal, da Binance ne bo razkril svojih pogovorov z regulatorji, vendar bo menjalnica morda morala plačati globo ali celo plačati višjo ceno za sanacijo.

'Enostavno ne vemo. O tem odločajo regulatorji. To je v veliko korist naših uporabnikov. Samo to želimo pustiti za sabo,« je dejal.

CSO je nadalje izjavil, da je podjetje "zelo samozavestno in se zelo dobro počuti glede tega, kam te razprave vodijo", pri čemer je opozoril, da so oblasti "zelo pripravljene na sodelovanje".