Torej, kdo je zmagal? Ker je večina volilne drame zdaj razrešena, kaj bo razdeljena zakonodaja pomenila za davčno politiko, zdravje trgov, in druge finančne težave? Ta vprašanja smo postavili peščici svetovalcev v tem tednu v oddaji Big Q in slišali napovedi o večjih fiskalnih omejitvah in možnostih za premike glede pokojninske zakonodaje (vendar ne veliko drugega). Zdi se, da bo večina tržno usmerjenih ukrepov iz Washingtona prišla iz Zveznih rezerv sredi kongresa, ki je v zastoju.
Everett Collection Inc. / Dreamstime
Kaj pa državne volitve? Vsak volilni cikel prinese množico predloge politik proti glasovanju ki morda ne bo dobilo toliko pozornosti kot kongresna tekmovanja, vendar bi lahko močno vplivalo na finančno sliko za stranke svetovalcev v teh jurisdikcijah. Pregledujemo glasove v Massachusettsu za zvišanje davkov za bogate, premik Kalifornije v drugo smer in več drugih finančnih volilnih pobud.
Joe Duran iz Goldmana o upokojitveni krizi. Joe Duran, arhitekt nadvse uspešnega registriranega investicijskega svetovalca United Capital, ki
Goldman Sachs
kupil leta 2019, razmišlja o načrtovanju upokojitve, razvoj finančnega svetovanjain generacijski izzivi, s katerimi se soočajo generacije baby booma in generacije X. Pridružil se nam je Duran Barronova pot naprej podcast, kjer je razpravljal o izzivih, s katerimi se sooča »sendvič generacija«, ko žonglira s skrbjo za otroke, pomočjo ostarelim staršem in skrbjo za lastne pokojninske načrte. Razpravljal je tudi o integraciji njegovega RIA v globalnega finančnega kolosa, ki je Goldman.
UBS išče tehnično pomoč zunaj.
UBS
je podpisal partnerstvo s ponudnikoma tehnologije Addepar in Mirador, da bi svojim svetovalcem – in nazadnje strankam – omogočil vpogled v celotno njihovo premoženje, vključno s tistimi zunaj švicarske banke. UBS obljublja, da bodo integracije uspele celostni pogled njihovih portfeljev, vključno ne le z več posredniškimi računi, temveč tudi z nepremičninami, zasebnimi letali, umetninami ali drugimi zbirateljskimi predmeti.
Svetovalec Morgan postane neodvisen z Dynasty. Dynasty Financial Partners je pomagala nekdanjemu svetovalcu Morgan Stanley ustanoviti neodvisno ordinacijo, večdružinsko pisarno s sedežem v Pennsylvaniji z lokacijami v Bostonu in New Yorku. Jim Martin vodi novo ustanovljeni Nordwand Capital, ki nadzira 5 milijard dolarjev sredstev in vključuje Morganove kolege Christopherja Boyla, glavnega operativnega direktorja novega podjetja, in višjega sodelavca Daniela Kanea.
Regulatorji opazujejo kripto. Samoregulator borznoposredniške industrije Finra prosi družbe članice za informacije o tem, kako so komuniciranje s strankami o kripto sredstev. Do te poteze prihaja, ko Komisija za vrednostne papirje in borzo, ki nadzoruje Finro, prav tako pozorneje proučuje industrijo, kar nakazuje, da bi kripto borze in izdajatelji, ki se ne bodo oglasili in registrirali, lahko pridobili zmenek z oddelkom komisije za uveljavljanje.
V vprašanjih in odgovorih tega tedna se pogovarjamo z na novo sprejetimi Svetovalec v dvorani slavnih Spuds Powell. Generalni direktor Kayne Anderson Rudnick s sedežem v Los Angelesu Powell upravlja 32-člansko ekipo, ki nadzira 6 milijard dolarjev sredstev strank. Powell pravi, da je polovica rasti podjetja v zadnjih dveh letih izhajala iz obstoječih strank, ki so podjetju prinesle več denarja. Deli ključe za ustvarjanje teh odličnih odnosov: postavljanje previdnih pričakovanj strank in njihovo preseganje, potovanje na srečanje s strankami na njihovih domovih ali drugih lokacijah po njihovi izbiri ter izmenjava osebnih podatkov. Kot pravi Powell, "nosim svoje srce na rokavu."
Uživajte vikend.
Vir: https://www.barrons.com/advisor/articles/weeks-best-elections-investors-51668807500?siteid=yhoof2&yptr=yahoo