Vanguard toži svetovalca UHNW zaradi domnevnega nagovarjanja strank

To je najnovejša pravna bitka med podjetji za upravljanje premoženja in svetovalci glede stikov s strankami. To je tudi drugič v zadnjih tednih, da je Vanguard vložil tožbo proti Snipesu. Državni sodnik je prvi poskus podjetja, ki je zahteval začasno prepoved približevanja, zavrnil.

Pravni spori med Vanguardom in Snipesom so se začeli, ko je 22. aprila odstopil iz podjetja, da bi ustanovil neodvisno ordinacijo Topsail Wealth Management v Charlotteu.

Poleg domnevnega kršenja sporazumov o nenagovarjanju, Vanguard obtožuje Snipesa, da je kršil pogodbo, ki jo je podpisal, po kateri je moral dati 60 dni odpovednega roka pred odstopom. 

V sporih med obema stranema je veliko na kocki. Snipes je služil kot svetovalec strankam z izjemno visoko neto vrednostjo, od katerih je večina v podjetje vložila 15 milijonov dolarjev ali več. Skupno je nadzoroval približno 4.75 milijarde dolarjev sredstev v upravljanju za stranke Vanguarda, katerih poslovanje je v skladu s tožbo ustvarilo približno 8 milijonov dolarjev letnih prihodkov za podjetje. 

Ena od Snipesovih strank je že obvestila Vanguarda, da prenaša premoženje v vrednosti 26 milijonov dolarjev iz Vanguarda v Snipesovo novo podjetje, glede na tožbo.

V prvem poskusu Vanguarda, da poišče pravno odškodnino, je podjetje 31. maja vložilo tožbo na sodišču v Severni Karolini, v kateri je zahtevalo začasno prepoved približevanja Snipesu zaradi domnevnega nagovarjanja strank, naj se mu pridružijo pri Topsailu. Snipes je obtožbe zanikal. Državni sodnik je zavrnil zahtevo Vanguarda in zapisal, da v skladu z odredbo z dne 6. junija "ni pokazal verjetnosti uspeha". 

Vanguard je 8. junija prostovoljno zavrnil svojo državno sodno tožbo proti Snipesu.

Nova tožba podjetja, vložena na zveznem sodišču, zahteva nedoločeno odškodnino, odvetniške stroške in drugo olajšavo. V tožbi je zapisano, da Vanguard išče oprostitev pri zveznem sodišču, ker sta stranki iz različnih držav in je znesek zahtevane odškodnine večji od 75,000 dolarjev. 

Tiskovni predstavnik Vanguarda ni bil dosegljiv za komentar. Snipesov odvetnik Matt DeAntonio ni želel komentirati primera.

Medtem ko je Vanguard znan po svojih operacijah upravljanja skladov, podjetje ponuja tudi storitve upravljanja premoženja bogatim posameznikom.

Snipes je svojo kariero na področju finančnih storitev pri Vanguardu začel kot sodelavec za odnose s strankami leta 2006, na koncu pa je leta 2015, glede na tožbo, postal višji finančni svetovalec z izjemno visoko vrednostjo. 

Kot svetovalec Vanguarda Snipes glede na tožbo ni aktivno iskal strank. Namesto tega ga je Vanguard predstavil obstoječim in bodočim strankam. "Z drugimi besedami, osebni in finančni podatki strank Vanguarda, ki jih je servisiral Snipes, niso bili neodvisno znani Snipesu, ampak jih je Vanguard posredoval Snipesu in na podlagi Snipesovega položaja," je navedeno v tožbi.

Pišite Andrewu Welschu na [e-pošta zaščitena]