SEC Genesis in Gemini obtožuje prodaje neregistriranih vrednostnih papirjev

Komisija za vrednostne papirje in borzo v četrtek zaračuna kripto podjetij Genesis in Gemini z domnevno prodajo neregistriranih vrednostnih papirjev v povezavi z visoko donosnim produktom, ponujenim vlagateljem.

Gemini, kripto borza, in Genesis, kriptoposojilodajalec, sta februarja 2021 sklenila partnerstvo pri izdelku Gemini, imenovanem Earn, ki je za stranke oglaševal do 8-odstotne donose.

Po navedbah SEC je Genesis posodil kriptovalute uporabnikov Geminija in del dobička poslal nazaj Geminiju, ki je nato odštel agentsko provizijo, včasih več kot 4 %, preostali dobiček pa vrnil svojim uporabnikom. Genesis bi moral ta izdelek registrirati kot ponudbo vrednostnih papirjev, so uradniki SEC povedali v pritožbi, vloženi na zveznem sodišču Manhattna.

Glej tudi: Zakaj sta brata Winklevoss v 900-milijonskem kripto soočenju z Barryjem Silbertom

"Današnje obtožbe temeljijo na prejšnjih ukrepih, da bi trgu in vlagateljski javnosti pojasnili, da morajo platforme za posojanje kriptovalut in drugi posredniki upoštevati naše časovno preizkušene zakone o vrednostnih papirjih," je v izjavi dejal predsednik SEC Gary Gensler.

Program Gemini's Earn, ki ga podpirajo posojilne dejavnosti Genesis, je izpolnjeval definicijo SEC, tako da je vključeval tako naložbeno pogodbo kot opombo, so povedali predstavniki SEC. Ti dve lastnosti sta del tega, kako SEC ocenjuje, ali je ponudba vrednostni papir.

SEC pravi, da je program Earn podjetjem prinesel milijarde dolarjev kripto sredstev. Agencija išče trajno sodno prepoved, razbremenitev in civilne kazni zoper Genesis in Gemini ter ugotavlja, da "preiskave drugih kršitev zakonodaje o vrednostnih papirjih ter drugih subjektov in oseb, povezanih z domnevnim neprimernim ravnanjem, še potekajo."

Podjetji sta se ukvarjali z a odmevna bitka več kot 900 milijonov dolarjev sredstev strank, ki jih je Gemini zaupal Genesis kot del programa Earn, ki je bil ta teden zaprt. Genesis je začasno ustavil dvige, potem ko je novembrski neuspeh FTX povzročil naval na izhode po vsem kripto vesolju, podjetje pa strankam Earn še ni dovolilo, da potegnejo svoja sredstva.

"Mali vlagatelji v ZDA, ki so sodelovali v programu Gemini Earn, so utrpeli znatno škodo," je zapisano v pritožbi SEC. Zamrznitev je prizadela več kot 340,000 vlagateljev.

V prvih treh mesecih Leta 2022 je Gemini zaslužil približno 2.7 milijona dolarjev s provizijami agentov z Earnom, navaja pritožba SEC. Genesis bi uporabil sredstva uporabnikov Gemini za institucionalno posojanje ali kot "zavarovanje lastnega zadolževanja Genesis", je dejala agencija.

V istem obdobju je Genesis izplačal 166.2 milijona dolarjev obresti strankam, vključno z družbo Gemini, na 169.8 milijona dolarjev prihodkov od obresti, je dejal SEC.

Institucionalni posojilojemalci Genesis so bili Three Arrows Capital in Alameda Research Sama Bankman-Frieda, ki sta zdaj v stečaju.

Predstavniki matične skupine Gemini in Genesis Digital Currency Group niso želeli komentirati.

Gemini, ki ga je leta 2015 ustanovil Bitcoin zagovornika Cameron in Tyler Winklevoss, ima obsežen menjalni posel, ki bi lahko kljub obremenjenosti prestal prisilni ukrep.

V tvitu je Tyler Winklevoss dejal, da Gemini "trdo dela, da bi povrnil sredstva" in dejanje SEC označil za "popolnoma kontraproduktivno".

Toda prihodnost Genesisa je bolj negotova, ker je podjetje močno osredotočeno na posojanje kriptovalut strankam in je že angažiranih svetovalcev za prestrukturiranje. Kriptoposojilodajalec je del DCG, konglomerata, ki ga nadzira Barry Silbert.

Uradniki SEC so dejali, da možnost stečaja DCG ali Genesis ni vplivala na odločitev, ali naj vložijo obtožbo.

To je zadnji v nizu nedavnih ukrepov za uveljavljanje kriptovalut, ki jih vodi Gensler po propadu FTX, Bankman-Friedove kriptoborze, konec lanskega leta. Genslerja so na družbenih omrežjih ostro kritizirali in s strani zakonodajalcev za neuspeh SEC, da uvede zaščitne ukrepe za nastajajočo kriptoindustrijo.

Genslerjeva SEC in Komisija za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami, ki ji predseduje Rostin Benham, sta dva regulatorja, ki nadzorujeta kripto dejavnost v ZDA. Obe agenciji sta vložili pritožbe proti Bankman-Friedu, vendar je SEC v zadnjem času pospešila tempo in obseg izvršilni ukrepi.

SEC je vložil podobno tožbo proti zdaj bankrotiranemu kriptoposojilodajalcu BlockFi in poravnana lansko leto. V začetku tega meseca, Coinbase poravnana z regulatorji zvezne države New York glede zgodovinsko neustreznih protokolov poznaj svojo stranko.

Ker je bil Bankman-Fried obtožen zveznih obtožb goljufije decembra je SEC vložil pet izvršilnih ukrepov, povezanih s kripto.

WATCH: Po besedah ​​izvršnega direktorja kripto borze bo v naslednjih dveh letih prišlo do bikovske rasti bitcoinov

Popravek: Ta zgodba je bila posodobljena, da bi popravila, kateri soustanovitelj Geminija je objavil odgovor podjetja na obtožbe SEC.