Kazenske obtožbe proti SBF 'na mizi' po epskem propadu FTX

Pravne težave nekdanjega izvršnega direktorja FTX Sama Bankman-Frieda bi se lahko poslabšale. Potem ko je njegov kriptoimperij vložil zahtevo za zaščito pred bankrotom, bi se lahko Bankman-Fried soočil s kazenskimi obtožbami – njegovi lastni tviti dopolnjujejo dokaze – pravijo pravni strokovnjaki. 

FTX in več kot 100 njegovih podružnic je v petek vložilo zahtevo za stečaj, kar je bil zaključek šokantnega zloma druge največje kriptoborze na svetu. Hkrati je Bankman-Fried odstopil z mesta izvršnega direktorja podjetja, ki ga je ustanovil pred tremi leti in je bilo na vrhuncu januarja vredno 32 milijard dolarjev. Do petka je bilo njegovo preostalih 16 milijard dolarjev premoženja izbrisan. 

V tvitna nit včeraj se je Bankman-Fried opravičil za propad in razkril nove podrobnosti o razlikah med njegovim "občutkom" o likvidnosti borze in uporabniški marži ter dejanskimi številkami. 

»Kazenske ovadbe so na mizi. Možno je,« je dejala Teresa Goody Guillén, partnerica v BakerHostetlerjevi skupini za nadzor nad vrednostnimi papirji. "V svoji seriji tvitov daje številna priznanja, ki bi jih lahko uporabili proti njemu."

Več predstavnikov FTX ni odgovorilo na poizvedbe.

Bankman-Fried še ni bil obtožen nobenega kaznivega dejanja, stečajni postopek pa bi lahko trajal leta. Toda ministrstvo za pravosodje bi lahko vložilo kazensko ovadbo proti Bankman-Friedu, pravi nekdanji namestnik generalnega državnega tožilca. 

"Morajo to preučiti," je dejal odvetnik Consensys Bill Hughes, ki je služil kot namestnik generalnega državnega tožilca ZDA. DoJ naj bi o zadevi odprli preiskavo.

Tvitanje skozi to

V nenavadni potezi za izvršnega direktorja podjetja v težavah je Bankman-Fried v zadnjem tednu na Twitterju objavil dolge komentarje, v katerih je pretehtal pretrese v FTX. Najprej je Bankman-Fried vztrajal, da je njegovo podjetje "v redu", kasneje pa se je strankam opravičil za "sranje" in rekel, da sprejema krivdo za propad borze. Na kazenskem sodišču bi lahko njegove izjave šteli za priznanje krivde. 

"Spusti se v dokončna razkritja, kakšna je bila marža in kakšna je bila likvidnost," je dejal Goody Guillén, ki je prej delal kot svetovalec za sodne postopke pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo. "Ne gre samo za priznanja morebitnih nepravilnosti, ampak je podal tudi izjave, na katere so se ljudje zanašali in ki bodo natančno pregledane glede njihove resnice." 

Bankman-Friedove trditve o pomanjkanju znanja o finančnem stanju in dejavnostih borze mu verjetno tudi ne bodo pomagale.

"Slišal bo svojega odvetnika, ki mu je povedal o standardu, ki se imenuje" vedel ali bi moral vedeti, "je dejal John Roe, predsednik Roe Capital Management in član upravnega odbora National Introducing Brokers Association, trgovskega združenja v blagovni industriji. »Kako ne veš, kakšen je bil tvoj vzvod? To je noro.”

Vladni odvetniki bodo prav tako natančno preučili tvite nekdanjega izvršnega direktorja FTX, da bi ugotovili, ali je zavajal, da bi podprl tržne cene.

»Obstaja vprašanje, ali so bile izjave v njegovih tvitih točne ali ne. In obstaja tudi vprašanje glede njegove namere pri objavi tvitov, ker se zdi, da so imeli posledice za premikanje trga,« je dodal Goody Guillén. "Če bi bilo ugotovljeno na podlagi dejstev in okoliščin, na primer, da so bili ti tviti narejeni z namenom vplivanja na premikanje trga, bi to lahko bila tržna manipulacija in goljufija."

Več pravnih zapletov

Obtožbe o mešanju premoženja strank za financiranje lastniškega trgovanja bodo prav tako pritegnile precejšen nadzor tožilcev in regulatorjev.

"To je mešanje premoženja strank s sredstvi in ​​mislim, da večina ljudi ni mislila, da stavijo na lastniško stavo," je dejal Roe, ki je sovoditelj koalicije vlagateljev MF Global v sodnih sporih, potem ko je šlo to blagovno posredništvo v stečaj 2011. "In če bi bili, je to zapor."

Stečaj MF Global je lahko referenčna točka za FTX in njegova povezana podjetja. Izvršni direktor podjetja, Jon Corzine, nekdanji ameriški senator in guverner New Jerseyja, se je po propadu podjetja soočil s civilnimi kaznimi in bil prepovedan iz industrije terminskih pogodb zaradi stav s prevelikim finančnim vzvodom in slabega obvladovanja tveganja. Toda domnevno mešanje sredstev strank z drugimi skladi denarja, ki jih nadzoruje podjetje, lažne trditve, da so bili računi zavarovani s FDIC, nekatere javne izjave o zdravju FTX US pa bodo verjetno deležne dolge preiskave za morebiten pregon.

»Zgolj biti neumen in nepremišljen z denarjem ni zločin, goljufija pa je. Namerno laganje o uporabi sredstev strank FTX je goljufija,« je dejal Jim Angel, izredni profesor na McDonough School of Business Univerze Georgetown.

Zapletena narava korporativne strukture FTX, ki je večinoma namerno izpuščena iz ZDA in je razširjena po različnih jurisdikcijah, bi lahko dodatno zapletla kakršno koli preiskavo. Globalni doseg FTX pomeni tudi, da bi lahko sodeloval širok nabor organov.

"Pridobivanje dokazov, ustvarjanje dejstev pogosto zahteva čas," predsednik SEC Gary Gensler je dejal med nedavnim nastopom na televiziji in priznal, da poteka preiskava v podjetju.

Z dodatnim poročanjem Colina Wilhelma.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Vse pravice pridržane. Ta članek je na voljo samo v informativne namene. Ni na voljo ali namenjen uporabi kot pravni, davčni, naložbeni, finančni ali drug nasvet.