Coinbase bo plačal 100 milijonov dolarjev zaradi neuspešnega povečanja AML, ko je poslovanje cvetelo

Coinbase je dosegel poravnavo v višini 100 milijonov dolarjev z newyorškim ministrstvom za finančne storitve po preiskavah napak v njegovem programu skladnosti.

NYDFS je kaznoval Coinbase s 50 milijoni dolarjev in zahteval, da podjetje vloži dodatnih 50 milijonov dolarjev v svoj program skladnosti po naselje z regulatorjem, ki je našel zevajoče luknje v pregledu identitet strank in opozorilih o transakcijah s strani kripto borze. Zlasti je opozoril, da borza ni uspela slediti rasti svoje baze strank od leta 2020 do 2021. 

"Coinbase ni imel dovolj osebja, virov in orodij, potrebnih za spremljanje teh opozoril, in zaostanki so hitro narasli do neobvladljivih ravni," piše v poravnavi. »Do konca leta 2021 je Coinbase imel zaostanek nepregledanih opozoril o spremljanju transakcij, ki so narasle na več kot 100,000 (mnoga od njih so bila stara več mesecev), zaostanek strank, ki zahtevajo izboljšan skrbni pregled ('EDD'), pa je presegel 14,000.«

Coinbase ima licenco za poslovanje z digitalnimi sredstvi pri NYDFS – pogosteje imenovano BitLicense – od leta 2017. BitLicense zaradi slovesa od najstrožjega regulativnega režima v ameriških kriptovalutah zahteva stalne preglede, vključno s tistim leta 2020, ki je sprožil težave s Coinbase. Februarja 2022 je podjetje najelo neodvisnega nadzornika, da bi rešilo te pomisleke, vendar njihova začetna prizadevanja niso povsem pomirila NYDFS. 

Ob ugotovitvi, da je bila preiskava NYDFS prvotno razkrita v vlogi pri komisiji za vrednostne papirje in borzo, je glavni pravni uradnik Paul Grewal v izjavi dejal, da je "Coinbase sprejel znatne ukrepe za odpravo teh zgodovinskih pomanjkljivosti in ostaja zavezan biti vodja in vzornik v kriptoprostor, vključno s partnerstvom z regulatorji, ko gre za skladnost. Verjamemo, da naše naložbe v skladnost presegajo vse druge kripto borze kjer koli na svetu in da se lahko naše stranke med uporabo naših platform počutijo varne in zaščitene.«

Delnice Coinbase so v zgodnjem trgovanju pridobile 6 %. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Vse pravice pridržane. Ta članek je na voljo samo v informativne namene. Ni na voljo ali namenjen uporabi kot pravni, davčni, naložbeni, finančni ali drug nasvet.