SEC cilja na registrirane kripto svetovalce kot glavno prednostno nalogo za leto 2023

Ameriška komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je objavila svoje glavni prednostni nalogi za leto 2023 7. februarja, v katerem je poudaril potrebo po večji pozornosti tistim, ki svetujejo vlagateljem, naj sodelujejo v kripto projektih brez ustreznih akreditacij.

Poleg pobude za zagotovitev, da so registrirani investicijski svetovalci (RIA) »sprejeli in izvajali pisne politike in postopke, ki so razumno zasnovani za preprečevanje kršitev s strani svetovalcev,« je SEC svetovalce za kripto sredstva izpostavila posebej kot osrednje področje.

Ameriška kripto regulativa

Izjava SEC je navedla širši segment »nastajajočih finančnih tehnologij« v razdelku »Nastajajoče tehnologije in kriptosredstva« kot vseobsegajoče za hitro razvijajočo se industrijo blockchain.

"Pregledi borznoposredniških posrednikov in RIA-jev, ki uporabljajo nastajajoče finančne tehnologije ali nove prakse, vključno s tehnološkimi in spletnimi rešitvami za izpolnjevanje zahtev glede skladnosti in trženja ter za servisiranje računov vlagateljev."

Regulativni organi so se trudili sprejeti ustrezne nasvete za kripto projekte, deloma zaradi nenehno premikajoče se tarče, ki je posledica nenehnih inovacij v prostoru. Od NFT do DeFi, prav predpis zahteva jasno opredeljen niz podatkovnih točk, primerov uporabe in tehnoloških nizov, ki jim je mogoče pripisati pravila.

Eden od pomembnih prebojev v MiCA Act v Evropi je bila vključitev jasnega nabora definicij za izraze, povezane z verigo blokov. Vendar pa ZDA trenutno nimajo takšnih definicij, kar povzroča frustracije v industriji. Na primer, Nexo, centralizirana borza s sedežem v Bolgariji, pred kratkim razglasitve da bo prenehal z vsemi operacijami v ZDA zaradi pomanjkanja potrebnega regulativnega nadzora.

SEC cilja na kripto svetovalce

Izjava SEC pa je jasno opredelila področja promocije kripto sredstev, ki bi bila med njenimi glavnimi cilji za leto 2023. Na primer, stranke, ki so registrirane pri SEC za svetovanje o kripto naložbah, bodo pregledane na podlagi njihovih »standardov oskrbe«. « in »prakse obvladovanja tveganj« skupaj z drugimi pregledi in razkritji.

»Pregledi registracijskih zavezancev se bodo osredotočili na ponudbo, prodajo, priporočila ali nasvete v zvezi s trgovanjem s kripto ali s kripto povezanimi sredstvi in ​​vključevali, ali je podjetje (1) izpolnjevalo in upoštevalo njihove ustrezne standarde oskrbe pri dajanju priporočil ... in (2) redno pregledovali, posodabljali in izboljševali svoje prakse skladnosti, razkritja in obvladovanja tveganj.«

Čeprav ni omenjeno neposredno v izjavi, se zdi, da SEC krepi svoje stališče glede promocije kripto sredstev po posledicah implozije FTX. Razodetja od Johna Raya III in drugi, vpleteni v primer stečaja FTX, so identificirali a pomanjkanje postopka znotraj podjetja.

Slabo pregledane, posodobljene in upravljane prakse razkritja skladnosti in obvladovanja tveganja so bile domnevno razširjena znotraj FTX, poleg kakršnih koli kriminalnih dejavnosti njegovih deležnikov. Poleg tega bi lahko pod drobnogled vzeli »standarde oskrbe« za stranke FTX Podatki sproščeno od propada.

SEC je tudi razkrila, da bodo pregledi potekali na letni osnovi in ​​se "začnejo s povratnimi informacijami osebja za preglede, ki ima edinstven položaj za prepoznavanje praks, izdelkov, storitev in drugih dejavnikov, ki lahko predstavljajo tveganje za vlagatelje ali finančne trge."