Skoraj polovica ukrepov SEC Crypto Enforcement v letu 2022 je bila proti ICO

Ameriška komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je lani uvedla rekordno število izvršilnih ukrepov, povezanih s kriptovalutami, in sicer za 50 % več kot leta 2021 na a poročilo objavilo svetovalno podjetje Cornerstone Research.

Poročilo ugotavlja, da je SEC v letu 2022 vložila skupno 30 izvršilnih postopkov: 24 pravdnih postopkov na ameriških zveznih sodiščih in šest upravnih postopkov. Število tožb se je povečalo s 14 primerov, evidentiranih v prejšnjem letu.

Cornerstone Research s sedežem v San Franciscu je svetovalno podjetje za sodne postopke, ki zagotavlja finančne analize in izvedenska pričevanja odvetnikom, korporacijam in vladnim agencijam. Baza podatkov podjetja vsebuje izvršilne ukrepe, povezane s kriptovalutami, ki jih je SEC sprožil med 1. januarjem 2013 in 31. decembrom 2022.

Od 30 izvršilnih ukrepov jih je 14 vključevalo začetne ponudbe kovancev (ICO), pri čemer je 57 % teh ukrepov vključevalo obtožbe o goljufiji.

Poleg tega je SEC sprožil svoj prvi primer domnevnega trgovanja z notranjimi informacijami in tržne manipulacije, ki izhaja iz nakupa in prodaje digitalnih sredstev, in sicer v primeru Nikhila Wahija, brata nekdanjega Coinbase produktni vodja Ishan Wahi.

Prejšnji teden, Nikhil Wahi je bil obsojen na 10 mesecev zapora zaradi njegove vloge v shemi trgovanja s kriptovalutami.

Drugi odmevni primeri, ki jih je vložila Komisija, so vključevali obtožbe proti BlockFi ker februarja 2022 domnevno ni registriral ponudb in razprodaj svojega maloprodajnega produkta kriptoposojanja, pa tudi uradne obtožbe proti ustanovitelju in nekdanjemu izvršnemu direktorju FTX Sam Bankman Fried, ki je bil decembra obtožen goljufanja vlagateljev.

»Pod predsednikom Genslerjem se je SEC osredotočil na posojanje kriptovalut in platforme za trgovanje ter decentralizirane finance (Defi) platforme,« je povedala direktorica Cornerstone Research Simona Mola, ki je avtorica poročila.

Mola je navedel tudi predsednika SEC Garyja Genslerja rek da se "pristajalna steza krajša" za kripto podjetja, da se registrirajo pri agenciji, da ostanejo skladna.

Po besedah ​​raziskovalca bi »to lahko privedlo do več izvršilnih ukrepov, ki bi prihajali iz enote SEC za kripto sredstva in kibernetiko, ki je pred kratkim razširiti svojo delovno silo za preiskavo kršitev zakonodaje o vrednostnih papirjih na kripto trgih.«

SEC lovi neregistrirane vrednostne papirje

Če se poglobimo v poročilo, je 22 izvršilnih ukrepov, ki jih je SEC sprožil lani (73 % vseh), domnevnih kršitev neregistrirane ponudbe vrednostnih papirjev v skladu z oddelkoma 5(a) in 5(c) zakona o vrednostnih papirjih, medtem ko jih je 15 (50 %) je vsebovalo obtožbe o goljufijah in kršitvah neregistrirane varnostne ponudbe.

V štirih tožbah je SEC očitala, da se ni registrirala kot posrednik ali trgovec v skladu s členom 15 zakona o borzi, zoper eno podjetje in sedem posameznikov.

V dveh ločenih tožbah je SEC obtožila družabnika milijarderja Kim Kardashian za njeno vlogo pri promociji Žeton Ethereum Max (EMAX)., ki ga je SEC poimenoval "vrednost kripto sredstev." Komisija je zaračunala tudi promotorja kriptovalut Ian Balina za njegovo ponudbo in prodajo Sparksterjevih SPRK žetonov julija 2018.

Tako Kardashian kot Balina sta bila obtožena, da nista razkrila, da sta prejela nadomestilo za promocijo projektov.

Gensler je trdil, da – s stališča agencije – večina kriptovalut, zlasti izvorna sredstva verig blokov z dokazi o deležu (PoS)., ki imetnikom omogočajo, da pasivno zaslužijo donose z vložki, so verjetno vrednostni papirji (in jih je treba registrirati pri SEC).

Po poročilu Cornerstone je od 127 izvršilnih ukrepov, povezanih s kriptovalutami, od leta 2013 do 2022 kar 73 % primerov domnevno kršilo neregistrirano varnostno ponudbo, pri čemer jih je 70 (55 %) vključevalo ICO.

V istem obdobju je SEC naložil približno 2.61 milijarde USD skupnih denarnih kazni, od tega 242 milijonov USD poravnav, ki jih je agencija dosegla leta 2022.