21. decembra 2022 so pripadniki ameriških organov pregona podrobno opisali, da sta soustanovitelj FTX Gary Wang in nekdanji izvršni direktor Alameda Research priznala krivdo glede obtožb finančne goljufije. Nedavne obtožbe zoper Wanga in Ellisona poudarjajo nekatere ključne ugotovitve in glede na ameriško komisijo za vrednostne papirje in borzo (SEC) se FTX-ov menjalni žeton FTT šteje za vrednostni papir.
Pritožba SEC pravi, da je SBF 'usmerjal' in 'navodil' vodilnim direktorjem, kot je Caroline Ellison, naj zagrešijo goljufijo
Ameriški državni tožilec Damian Williams je v sredo javnosti sporočil, da so bile vložene obtožbe proti Caroline Ellison, nekdanji izvršni direktorici Alameda Research, in Zixiao (Gary) Wangu, nekdanjemu direktorju tehnologije FTX Trading Ltd. Južno okrožje New Yorka (SDNY ) je novinarjem tudi povedal, da sta Ellison in Wang sodelovala z zveznimi organi kazenskega pregona in da nedavne obtožbe SEC identificirajo ključne ugotovitve, o katerih se je prej ugibalo ali so bile takrat neznane.
Prvi očitni dokazi kažejo, da je soustanovitelj FTX Sam Bankman-Fried (SBF) med svojo nedavno medijsko turnejo povedal veliko neresničnih stvari. Obtožbe SEC kažejo, da so med temi intervjuji lagali o podrobnostih, in SEC obtožuje Bankman-Frieda in Wanga, da sta "neustrezno [preusmerila] sredstva strank Alameda Research LLC in njenim podružnicam." Poleg tega naj bi bile špekulacije in govorice, da sta SBF in Wang vgradila stranska vrata v FTX za Alamedo, prav tako resnične, glede na obtožbe SEC.
O Pritožba SEC pravi, da so SBF, Wang in Ellison "zagotovili Alamedi pomembno posebno obravnavo na platformi FTX, vključno s skoraj neomejeno 'kreditno linijo', ki so jo financirale stranke platforme." Ameriški regulator nadalje pravi, da je Ellison, "delujoč po navodilih Bankman-Frieda," manipuliral s ceno FTT borznega žetona FTX. Ta poteza je bila namenjena zvišanju cene davka na finančne transakcije, da bi "napihnili vrednost Alamedinega zavarovanja."
SEC tudi trdi, da je bil SBF edini odločevalec pri Alameda Research. "Bankman-Fried je ostal končni odločevalec v Alamedi, tudi potem ko sta Ellison in Trabucco oktobra 2021 ali okoli tega postala soizvršna direktorja," so podrobnosti v vložitvi sodne vloge SEC. Obtožbe SEC nadalje navajajo:
Najpomembneje je, da je Bankman-Fried uporabil Alamedo za namestitev sredstev strank FTX in za uporabo teh sredstev, pod vodstvom Bankman-Frieda, za pomoč pri rasti njegovega imperija.
Ameriški regulator opredeljuje davek na finančne transakcije kot vrednostni papir, dogovor SBF o varščini v vrednosti 250 milijonov dolarjev na zveznem sodišču na Manhattnu
Ena najbolj očitnih obtožb, ki bi lahko povzročila široke regulativne ukrepe v celotni kriptoindustriji, je, kako SEC definira FTT za kriptožeton. V bistvu je v očeh ameriškega regulatorja vrednostnih papirjev davek na finančne transakcije vrednostni papir. "FTT je bil ponujen in prodan kot naložbena pogodba in s tem kot vrednostni papir," je podrobno opisana v pritožbi SEC proti Wangu in Ellisonu. »Zaradi velikega deleža FTT v FTT, ki ga imajo FTX in njegova vodstvena ekipa, so bili interesi družbe in njene vodstvene ekipe usklajeni z interesi vlagateljev v FTT,« je dodano v pritožbi.
V obtožbah proti Ellisonu in Wangu je nadalje navedeno, da je bela knjiga FTT "posebej poudarila potencial dobička žetona." Večkrat v vlogi SEC ugotavlja, da Ellison pravi, da ji je SBF "usmerjal" ali "ukazal", naj izvrši veliko kaznivih dejanj. Trditvena usmeritev, ki jo opisuje Ellison, je popolnoma v nasprotju s trditvami SBF, ko je rekel, da ni vedel za Alamedino poslovanje in da ni upravljal podjetja. V obtožbah SEC je navedeno, da naj bi Ellisonu kar nekaj časa naročili številna goljufiva dejanja pod poveljstvom SBF.
Leta 2022 kljub temu, da sta bila v precejšnji stiski, SEC trdi, da sta "Bankman-Fried in Ellison poleti 2022 še naprej uporabljala sredstva strank FTX." Skladi so bili uporabljeni za zavajanje vlagateljev in reševanje kripto podjetij v težavah, podrobnosti pritožbe SEC. The New York Post Poročila da je bil SBF izročen v sredo pozno zvečer in je zdaj v newyorškem okrožju Manhattan. SBF-jeva mati "Barbara Fried je bila opažena pri prihodu na sodišče Pearl Street nekaj ur pred pričakovano opoldansko obtožbo," je dejal The Post. V poročilu je nadalje navedeno, da se je SBF soočil s sodnikom na zveznem sodišču na Manhattnu, da bi bil obtožen.
SBF se je pojavil pred sodnikom na Manhattnu, Gabrielom Gorensteinom, ki je odobril dogovor o obveznicah v višini 250 milijonov dolarjev, ki bo soustanovitelju FTX omogočil hišni pripor s staršema Josephom Bankmanom in Barbaro Fried. SBF so zastopali odvetnik spolne prestopnice Ghislaine Maxwell, Mark Cohen, in viri Rekel New York Post, da je bil "posel vnaprej dogovorjen." V skladu z dogovorom bi SBF smel zapustiti dom svojih staršev v Kaliforniji zaradi vadbe, duševnega zdravja in zdravljenja odvisnosti od substanc, kot poroča The Post o pogodbi o obveznicah.
Nezapečateni sodni dokumenti kažejo, da Ellisonov sporazum o priznanju krivde, ki ga mora odobriti sodišče, kaže, da se je nekdanji izvršni direktor Alamede strinjal z varščino v višini 250,000 dolarjev. Ellison je prav tako predala svoj potni list in morala bo plačati odškodnino, o kateri je odločilo sodišče. Če bo Ellison v celoti sodelovala in se bo zvezno sodišče New Yorka strinjalo, se bo morda soočila le s kaznivimi davčnimi kršitvami in obstaja možnost, da se bo rešila brez zaporne kazni. Nezapečateni sporazum o priznanju krivde kaže, da Ellison sodeluje z odvetnikom Stephanie Avakian. Sporazum o priznanju krivde za obtožbe Garyja Wanga in njegov konkreten posel še nista bila razkrita širši javnosti.
Kaj menite o ključnih ugotovitvah obtožb SEC proti Ellisonu in Wangu? Sporočite nam, kaj mislite o tej temi v spodnjem oddelku za komentarje.
Kredit za slike: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, The New York Post,
Zavrnitev odgovornosti: Ta članek je zgolj informativne narave. Ne gre za neposredno ponudbo ali zbiranje ponudbe za nakup ali prodajo ali za priporočilo ali potrditev kakršnih koli izdelkov, storitev ali podjetij. Bitcoin.com ne nudi naložbenih, davčnih, pravnih ali računovodskih nasvetov. Niti družba niti avtor ne odgovarjata neposredno ali posredno za kakršno koli škodo ali izgubo, ki bi jo povzročila ali domnevno povzročila uporaba ali zanašanje na katero koli vsebino, blago ali storitve, omenjene v tem članku.
Vir: https://news.bitcoin.com/sec-charges-against-ftx-alameda-execs-wang-and-ellison-reveal-key-findings-us-regulator-says-ftt-is-a-security/