Teksaški regulator odredi Samu Bankman-Friedu, naj se pojavi na zaslišanju FTX

Teksaški regulator zahteva, da se Sam Bankman-Fried pojavi na zaslišanju 2. februarja 2023, da bi odgovoril na trditve, da je FTX US ponujal neregistrirane produkte vrednostnih papirjev prek svoje storitve, ki prinaša donos. The obvestilo je objavil Texas State Security Board (TSSB).

TSSB je razpisal upravno zaslišanje, v katerem je Bankman-Friedovo podjetje obtožil kršitev v zvezi z vrednostnimi papirji v Teksasu. Vendar osramočeni direktor ne vodi več podjetja, ki ga je ustanovil. Upravni odbor, ki je poslal priporočeno pismo na naslov Bankman-Frieda na Bahamih, v katerem ga je obvestil o zaslišanju, je predlagal, da se postopek izvede prek Zooma.

V obvestilu o zaslišanju z dne 22. novembra je FTX Capital Markets LLC registriran pri upravi kot trgovec in "Teksašani so prek podjetja lahko kupovali in prodajali delnice, ki kotirajo na borzi." Da bi zaustavil goljufije z vrednostnimi papirji v državi, povrnil prizadetim vlagateljem njihov denar in ciljal Bankman-Frieda s sankcijami, državni regulator zahteva prekinitev in opustitev za FTX.

Več agencij v primeru FTX

Ko je direktor izvršbe Joe Rotunda v primeru stečaja Voyager Digital trdil, da je FTX US morda kršil državno zakonodajo, ki ureja registracijo in prodajo produktov vrednostnih papirjev, ker je strankam v ZDA zagotavljal proizvod, ki prinaša donos, je TSSB začel preiskovati FTX US' aktivnosti.

V intervjuju z generalnim svetovalcem FTX Ryneom Millerjem med panelnim dogodkom v oktobru v New Yorku je Rotunda dejal, da je razmišljal o vložitvi izvršilnih tožb kot zadnji možnosti. Opozoril je, da je bil FTX do te točke kooperativen in da je upravni odbor želel rešiti težave s korporacijami, preden so bili potrebni kakršni koli izvršilni ukrepi.

Več zveznih in mednarodnih preiskav o tem, kaj se je zgodilo znotraj FTX, se lahko pojavi pred državno zadevo. Komisija ZDA za vrednostne papirje in borzo (SEC), Ministrstvo za pravosodje (DOJ), bahamska policija ter senatorja Elizabeth Warren in Dick Durbin aktivno preiskujejo, kaj je povzročilo propad borze s sedežem na Bahamih.

Na dnevnih redih več prihajajočih srečanj kongresnega odbora so razprave o FTX in SBF. Vendar je vodstvo FTX izjavilo, da bo ugodilo vsem in vsem poizvedbam Komisije za vrednostne papirje in borzo ter Ministrstva za pravosodje ZDA.

V intervjuju se je Sam Bankman-Fried pred kratkim opravičil za to, kako je ravnal s propadom FTX in poznejšo prijavo stečaja.