SEC se poravna z zaposlenim v Coinbase za stroške trgovanja na podlagi notranjih informacij

Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je v torek objavila, da sta se nekdanji vodja Coinbase Ishan Wahi in njegov brat Nikhil Wahi strinjala, da bosta poravnala stroške trgovanja na podlagi notranjih informacij z uporabo znanja z borze. 

Prvi je bil prisiljen odvzeti 10.97 ETH (20,848.92 $) in 9,440 USDT, medtem ko je bil drugi prisiljen odvzeti 892,500 $.

Konec prvega primera trgovanja z notranjimi informacijami Crypto

Po mnenju SEC sporočilo za javnostglobe bratov predstavljajo kazni za odvzem nezakonito pridobljenih dobičkov iz njune sheme trgovanja, plus obresti za predhodno sodbo.

Ministrstvo za pravosodje je julija 2021 brata – poleg enega od njunih prijateljev, Sameerja Ramanija – obtožilo v prvem primeru trgovanja na podlagi notranjih informacij, ki vključuje kriptovalute. Natančneje, Ishan Wahi je bil obtožen, da je svojemu bratu in prijatelju posredoval informacije o kovancih, ki bodo kmalu uvrščeni na Coinbase, ki bi jih kupil pred objavo javne kotacije. 

"Coinbase je takšne informacije obravnaval kot zaupne in svoje zaposlene posvaril, naj ne trgujejo na podlagi teh informacij ali nakazujejo drugim s temi informacijami," je pojasnil SEC.

Analiza je pokazala, da imajo javne kotacije na priljubljenih borzah zelo hvaležen vpliv na ceno kovanca. Tožilci so sozarotnike dejansko obtožili, da so med junijem 1.5 in aprilom 55 zaslužili 2021 milijona dolarjev s 2022 različnimi posli z žetoni. 

Čeprav Ishan Wahi na začetku boril obtožb proti njemu, je na koncu priznali krivdo dveh obtožb zarote za izvedbo goljufije v februarju. Enako je septembra storil že njegov brat, lamentacijo da je bil njegov zločin "nekaj, s čimer bom moral živeti večno."

Kazen SEC

Oba brata sta se strinjala, da ne bosta zanikala obtožb SEC kot del dogovora o poravnavi.

Čeprav je Nikhil plačal večjo kazen, bo le zapravil 10 mesecev za zapahi, v nasprotju z bratovim 2-letna zaporna kazen. 

SEC je dejal, da je bilo vsaj devet sredstev, ki jih je kupila skupina, »vrednostni papirji«, kar je nasprotovalo trditvam Coinbase, da borza ne navaja nobenih vrednostnih papirjev. Odvetniki Ishana Wahija izpodbijano te trditve februarja, Coinbase pa se še naprej prepira z agencijo glede pravnih klasifikacij za kripto kot celoto 

»Zvezni zakoni o vrednostnih papirjih vrednostnih papirjev s kripto sredstvi ne izvzemajo iz prepovedi trgovanja z notranjimi informacijami, prav tako ne SEC,« je v izjavi agencije dejal Gurbir S. Grewal, direktor oddelka za izvrševanje pri SEC. "Hvaležen sem osebju SEC za uspešno delo pri reševanju te zadeve."