SEC poravnava primer proti bratoma Wahi zaradi trgovanja na podlagi notranjih informacij Coinbase

Nekdanji produktni vodja Coinbase Ishan Wahi in njegov brat Nikhil Wahi sta se strinjala, da bosta poravnala obtožbe trgovanja z notranjimi informacijami, ki jih je proti njima vložila Komisija Združenih držav za vrednostne papirje in borzo (SEC), je agencija objavila 30. maja. SEC je vložila predlog za pravnomočno sodbo na ameriškem okrožnem sodišču v zahodnem okrožju Washingtona.

Brata sta bila obtožena uporabe znanja o "vsaj" devetih kriptosredstvih, ki bodo v prihodnosti navedena na Coinbase, za nakup pred uvrstitvijo na seznam. SEC je proti njim vložila tožbo 21. julija 2022. Ta agencija zdaj zahteva odvzem nezakonito pridobljenih dobičkov z obrestmi.

Direktor oddelka SEC za izvrševanje Gurbir Grewal je v izjavi dejal:

»Čeprav so zadevne tehnologije v tem primeru morda nove, ravnanje ni. […] Zvezni zakoni o vrednostnih papirjih vrednostnih papirjev s kripto sredstvi ne izvzemajo iz prepovedi trgovanja z notranjimi informacijami, prav tako ne SEC.«

SEC je aprila objavila, da je dosegla "načelni dogovor" z Ishanom Wahijem, ki ga je okrožno sodišče ZDA za južno okrožje New Yorka 24. maja obsodilo na 9 mesecev zapora. Takrat je bilo ugotovljeno, da je Wahi z nezakonitim trgovanjem zaslužil do 1.5 milijona dolarjev. Nikhila Wahija je januarja isto sodišče obsodilo na 10 mesecev zapora.

V tožbi SEC je bilo navedeno, da sta zakonca Wahi in drugi obtoženec, Sameer Ramani, trgovala z »vrednostnimi papirji kripto sredstev«. Ta trditev je povzročila obsežno polemiko, pri čemer je ameriška komisarka za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago Caroline Pham opozorila, da bi lahko klasifikacija žetonov, "ki bi jih lahko opisali kot uporabne žetone in/ali določene žetone, ki se nanašajo na decentralizirane avtonomne organizacije (DAO)" "implikacije presegale te en sam primer." Pham je dejanje SEC poimenoval "regulacija z uveljavljanjem".

Današnja poravnava SEC (i) ne dopušča nobenih pravnih sklepov o varnostnem statusu žetonov; (ii) ne zahteva, da Wahi plača kakršne koli dodatne kazni (poleg tistih, ki pripadajo ločeni kazenski zadevi); in (iii) vključuje nematerialno prepoved kršitve razdelka 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2

— Rodrigo (@RSSH273) Maj 30, 2023

Zadeva je privedla tudi do množice vlog amicus.

Povezano: Coinbase vloži poročilo v primeru SEC Wahi, pravi, da ne prodaja vrednostnih papirjev, vendar bi jih rad

Wahiji so februarja vložili predlog za zavrnitev primera in trdili, da je SEC napačno razvrstil zadevne žetone v primeru na podlagi Howeyjevega testa in doktrine glavnih vprašanj. Če bo poravnava odobrena, o veljavnosti zahtevkov SEC ne bo odločalo.

Poravnava je še vedno predmet odobritve sodišča.

Magazine: Powers On… Ciljno je trgovanje z notranjimi informacijami s kriptovalutami — Končno! 1. del