Robinhood se sooča z jezo NYDFS, kaznovan s 30 milijoni dolarjev

TWall Street Journal (WSJ) poročali v torek je Ministrstvo za finančne storitve zvezne države New York (NYDFS) kaznovalo oddelek za trgovanje s kriptovalutami spletnega posrednika Robinhood s 30 milijoni dolarjev zaradi domnevnih kršitev standardov za boj proti pranju denarja (AML) in kibernetske varnosti (2. avgusta).

Preden je podjetje postalo javno, je Robinhood razkril preiskavo v prijavi pri Komisiji za vrednostne papirje in borzo, ki jo je marca sprožil NYDFS. T

Po poročilih je dr. Robinhood, »ni uspel vzdrževati in certificirati skladnih programov proti pranju denarja in kibernetske varnosti,« kot je navedeno v prvem izvršilnem ukrepu finančnega regulatorja države New York. Poleg tega mora Robinhood najeti nepristranskega svetovalca, da oceni njegovo skladnost.

Nadalje v skladu s poročilom sta nadzorni izpit NYDFS in kasnejša preiskava uveljavljanja ugotovila, da je Robinhood Crypto povzročil "pomembne napake", kar je vodilo do "pomanjkljivosti pri upravljanju podjetja in nadzoru nad njegovimi programi skladnosti", vključno z neuspehom pri vzdrževanju kulture skladnosti ali dodelitev sredstev za programe, zlasti ker se je podjetje hitro širilo.

Najnovejše četrtletno poročilo Robinhooda razkriva, da je imelo do konca marca okoli 15.9 milijona aktivnih strank mesečno. Glede na poročilo je korporacija lani razkrila preiskavo in plačilo NYDFS v vlogi Komisije za vrednostne papirje in borzo (SEC).

Glede na preiskavo NYDFS sta zakon o bančni tajnosti in program za skladnost s predpisi o preprečevanju pranja denarja za Robinhood imela premalo osebja in nista mogla dovolj hitro preiti s svojega ročnega sistema za spremljanje transakcij. Družba tudi ni upoštevala predpisov o varstvu potrošnikov, ker na svoji spletni strani ni objavila posebne telefonske številke za pritožbe strank, glede na preiskavo.

»Dosegli smo velik napredek pri gradnji vodilnih pravnih programov, programov skladnosti in kibernetske varnosti v panogi in bomo še naprej dajali prednost temu delu, da bomo najbolje služili našim strankam,« je povedala Robinhoodova pomočnica generalnega svetovalca za sodne postopke in uveljavljanje predpisov Cheryl Crumpton v izjavi v torek.