OFAC in CoinList sta dosegla poravnavo v višini 1.2 milijona dolarjev zaradi kršitev ruskih sankcij

Urad ameriškega ministrstva za finance za nadzor tujih sredstev (OFAC) je 13. decembra objavil poravnavo s kripto borzo CoinList.

V dveletnem obdobju, ki se je končalo maja 2022, je CoinList obdelal 989 transakcij v vrednosti 1.25 milijona USD uporabnikov, ki so običajno prebivali na Krimu. Agencija je to označila za "očitno kršitev" njenih sankcij, povezanih z Rusijo in Ukrajino.

OFAC je dejal, da čeprav je imel CoinList v zadevnem obdobju vzpostavljene postopke skladnosti, njegovi postopki preverjanja niso prepoznali uporabnikov, ki so se identificirali kot člani države brez embarga, vendar so navedli drug naslov. Nekateri uporabniki so za državo svojega prebivališča izbrali Rusijo, vendar so navedli naslov na Krimu, sporni regiji Ukrajine, ki jo je Rusija priključila leta 2014, kar je povzročilo ameriške in mednarodne sankcije.

OFAC je naštel več olajševalnih dejavnikov, ki so privedli do trenutne poravnave. Opozorilo je, da CoinList ni prejel obvestila OFAC v petih letih pred prvo kršitveno transakcijo. OFAC je dodal, da je CoinList sodeloval pri njegovih preiskavah, navedel, da je znesek, vpleten v kršitve, predstavljal majhen odstotek vseh transakcij, in dejal, da je CoinList sprejel popravne ukrepe.

Najvišja kazen je bila skoraj 300x višja.

OFAC je izjavil, da se je s CoinList poravnal za približno 1.2 milijona dolarjev. Vendar je znesek poravnave 44,450 $ nižji od zneska kršitvenih transakcij: CoinList je obravnaval 1,252,280 $, vendar bo plačal globo v višini 1,207,830 $.

Poleg tega bo OFAC začasno ukinil 300,000 $ zneska poravnave, potem ko bo CoinList izpolnil svoje zaveze glede skladnosti. CoinList bo ta znesek vložil v dodatne kontrole skladnosti s sankcijami kot del sporazuma o poravnavi.

Poravnava je le delček najvišje civilne denarne kazni v višini 327 milijonov dolarjev. Prav tako je nižja od osnovne civilne kazni v višini 3 milijonov dolarjev, ki jo priporočajo smernice OFAC. OFAC je dejal, da znesek poravnave odraža, da dejanja CoinLista niso bila huda in niso bila prostovoljno samorazkrita.

CoinList je zelo majhna borza. Po podatkih CoinGecko je platforma v zadnjih 350,000 urah obdelala le 24 $ obsega.