Nekdanji direktor Coinbase izpodbija stroške trgovanja z notranjimi informacijami SEC

V najnovejši posodobitvi v zvezi z obtožbami SEC glede trgovanja z notranjimi informacijami proti nekdanjemu upravitelju Coinbase Ishanu Wahiju je toženec zahteval, da sodišče zavrne primer. Glede na nedavna vložitev, sta obtožena Ishan in Nikhil Wahi trdila, da so bile obtožbe SEC napačne. 

V vlogi je odvetnik, ki zastopa nekdanje zaposlene pri Coinbase, dejal, da kriptovalute, s katerimi sta brata trgovala, niso vrednostni papirji.

Podrobnosti izvršnega primera SEC proti Coinbase

21. julija 2022 je Komisija ZDA za vrednostne papirje in borzo vložil obtožbe trgovanja z notranjimi informacijami proti Ishanu Wahiju, nekdanjemu vodji Coinbase, in njegovemu bratu Nikhilu Wahiju na okrožnem sodišču za zahodno okrožje Washingtona. 

Glede na argument SEC je Ishan svojemu bratu Nikhilu in prijatelju Sameerju Ramaniju dal namig o informacijah o imenih in času prihajajočih kotacij žetonov Coinbase.

V vlogi je tudi navedeno, da je Ishan komuniciral prek telefonskih klicev in besedilnih sporočil z uporabo telefonske številke, ki ni v ZDA, zato evidenca telefonskega podjetja ZDA ni mogla zajeti pogovora. SEC je nadalje trdil, da je trojica z Ishanovimi nasveti zaslužila 1.1 milijona dolarjev. 

Varuh je trdil, da sta Wahi in Ramani kupila 25 kriptovalut pred njuno uradno uvrstitvijo na Coinbase in jih kmalu po uvrstitvi prodala z dobičkom. Poleg tega je SEC trdil, da je vsaj devet od kriptovalut vrednostnih papirjev.

V več kot 80-stranski nedavni vlogi je Wahijev odvetnik izpostavil več razlogov za namige, da se Komisija v svojih obtožbah moti. Prvič, zadevni žetoni niso vrednostni papirji, ker nimajo naložbene pogodbe.  

Nadalje so trdili, da razvijalci žetonov nimajo obveznosti do kupcev na sekundarnih trgih, in dodali, da naložbena pogodba ne more obstajati brez pogodbenega razmerja.

Poleg tega so Ishanovi odvetniki ugotovili, da so bili vsi seznami uporabni žetoni, pri čemer so poudarili, da je bila njihova primarna uporaba spodbujanje dejavnosti na platformi in ne kot naložbeni produkti. 

Odvetniki kritizirajo SEC zaradi izvršilnih ukrepov brez jasnega regulativnega dovoljenja

Odvetniki obtoženih so grajali SEC zaradi več poskusov prevzema regulativnega nadzora nad mlado industrijo kriptovalut prek izvršilnih ukrepov. Po njihovih besedah ​​nadzorni organ nima izrecnega kongresnega pooblastila za opredelitev zadevnih žetonov kot vrednostnih papirjev. 

Po njihovem mnenju bi morala SEC izvesti zakonodajo ali javni postopek, v katerem bi pojasnila svoja stališča, če menijo, da so digitalna sredstva vrednostni papirji. Prav tako so SEC svetovali, naj usmerja stranke, ki jih želijo regulirati, o posledicah ponudbe in trgovanja z vrednostnimi papirji, namesto da skoči v izvršilne ukrepe kar od nikoder.

Pred tem je Caroline Pham, komisarka ameriške komisije za trgovanje z blagovnimi terminskimi pogodbami, izrazil zaskrbljenost o morebitnih posledicah primera SEC proti Ishan Wahis 21. julija 2022. Po Phamovih besedah ​​lahko SEC regulativno jasnost doseže samo s preglednim in strokovno podprtim postopkom. 

Wahis in Ramani sta se soočila tudi z obtožbami ameriškega tožilstva za južno okrožje New Yorka. V četrtek, 21. julija 2022, je ministrstvo za pravosodje razglasitve da sta ameriško pravobranilstvo in Zvezni preiskovalni urad vložila obtožnico proti Ishanu Wahiju, Nakhilu Wahiju in Sameerju Ramaniju zaradi zarote pri elektronski goljufiji in sheme za trgovanje na podlagi notranjih informacij s kripto sredstvi z uporabo zaupnih informacij Coinbase.

Medtem je Nikhil septembra priznal krivdo za obtožbe in dobil 10 mesecev zapora 10. januarja za zaroto o elektronski goljufiji. Njegov brat Ishan se je avgusta izrekel za nedolžnega, medtem ko je Ramani še vedno na begu.

Predstavljena slika s Pixabaya, grafikon QuinceCreative s TradingView.com