Sodišče je soustanovitelje BitMEX zadelo s 30 milijoni dolarjev civilnih denarnih kazni

Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) je v četrtek objavila, da je okrožno sodišče za južno okrožje New Yorka (SDNY) izdalo odredbo o soglasju proti vsem trem ustanoviteljem kriptoborze BitMEX, s katero je naložilo skupno 30 milijonov dolarjev civilnih denarnih kazni.

Južno okrožje New Yorka je pred tem naložilo podjetjem BitMEX plačilo 100 milijonov dolarjev za nezakonito upravljanje platforme za trgovanje s kriptovalutami in kršitev predpisov o preprečevanju pranja denarja (AML).

"Nezakonita dejanja"

Po CFTC Izjava, Arthur Hayes, Benjamin Delo in Samuel Reed so dobili vsak po 10 milijonov dolarjev kazni. Regulatorji so povedali, da so BitMEX in njegovi vodstveni delavci kršili zakon o borzi blaga (CEA) od novembra 2014 do oktobra 2020.

CFTC je oktobra 2020 skupaj s svojimi vodstvenimi delavci proti BitMEX-u ukrepal zaradi poslovanja v ZDA brez kakršne koli licence regulativne agencije. Borzo je obtožilo, da deluje kot določen pogodbeni trg ali instrument za izvrševanje zamenjav brez odobritve in kot trgovec s provizijo za terminske pogodbe brez ustrezne registracije. CFTC je tudi dejal, da BitMEX ni uvedel postopkov KYC/AML za svoje stranke.

izmenjava poravnana obtožuje CFTC in FinCEN ter plača denarno kazen v višini 100 milijonov dolarjev. Po vložitvi sodnih vlog je podjetje preoblikovalo svojo vodstveno ekipo in tudi imenovalo novega vodjo skladnosti z ozadjem AML. Po odhodu Arthurja Hayesa in drugih ustanoviteljev je pridobil tudi druge ključne zaposlitve.

V ločenem Izjava, komisarka CFTC Caroline D. Pham je dejala, da omogočanje "neregistriranim podjetjem" da delujejo v nasprotju z zakonom daje "napačnim osebam nepravično prednost pred tistimi, ki delajo pravo stvar", saj se držijo pravil, ki jih določijo regulatorji. Dodala je tudi,

"Z uveljavljanjem individualne odgovornosti za registracijo, tržno ravnanje in pravila za preprečevanje pranja denarja - temeljnih vidikov regulativnega okvira ZDA - CFTC zagotavlja, da je vodstvo BitMEX odgovorno po lanski poravnavi v višini 100 milijonov dolarjev s pravnimi osebami."

Zahteve za brez zapora in svobodo potovanja

Nedavni razvoj sledi a poročilo razkriva, da so Hayesovi odvetniki pri zveznem sodniku na Manhattnu vložili zahtevo za pogojno kazen.

V 65-stranski vlogi so pravni zastopniki nekdanjega izvršnega direktorja BitMEX-a tudi zahtevali, da ne bi smeli pridržati na domu ali pridržati v skupnosti, potem ko so podpisali pogodbo o priznanju krivde, ki bi po zveznih smernicah povzročila znižano kazen zapora na 6 do 12 mesecev.