Avstralski regulator je opozoril na zaskrbljenost glede FTX mesece pred zlomom: poročilo

Avstralski finančni regulator je domnevno izražal zaskrbljenost glede lokalne avstralske podružnice FTX kar osem mesecev, preden se je borza novembra končala predčasno.

Po dokumentih pridobljeni avtor Guardian Australia, je bila avstralska komisija za vrednostne papirje in naložbe (ASIC) zaskrbljena zaradi načina delovanja FTX Australia, potem ko je lahko pridobi licenco v državi s prevzemom podjetja.

Po prejšnjem poročilu Cointelegrapha je FTX svojo licenco za avstralske finančne storitve (AFSL) pridobil s prevzemom finančne institucije IFS Markets decembra 2021, preden je začel poslovati nekaj mesecev pozneje marca.

To je FTX Australia dovoljeno učinkovito izogniti isti ravni nadzora ki se običajno uporablja za nove imetnike licenc AFSL, pravi njegov predsednik ASIC Joe Longo.

V skladu z novo pridobljenimi dokumenti je regulator izdal obvestilo oddelka 912C FTX istega meseca, ko je začela delovati, in od kripto borze zahteval, da zagotovi informacije o svojih operacijah, da ASIC oceni, ali izpolnjuje licenčne pogoje AFSL.

Z obvestilo, lahko ASIC pridobitelju licence naroči, naj predloži dokumente, ki določajo, katere finančne storitve zagotavlja in poslovanje s finančnimi storitvami, ki jih opravlja, da se ugotovi, ali pridobitelj licence izpolnjuje "test in primerne osebe".

Informacijski dokument, ki ga je pridobil Guardian, je tudi potrdil, da je v mesecih med začetnimi pomisleki ASIC in FTX propada 11. novembra, je regulator borzo postavil pod »dejavnost nadzora« in ji izdal skupno tri obvestila.

Razpored dokumentov tudi razkriva, da je bil regulator še oktobra zaskrbljen zaradi poslovanja FTX.

Cointelegraph se je za komentar obrnil na ASIC, vendar pred objavo ni prejel odgovora.

Povezano: ASIC sproži opozorilni strel za industrijo, ko toži BPS Financial zaradi kripto promocije

FTX Australia je bilo eno od več kot 130 podjetij, povezanih s FTX, ki so ustavila poslovanje, potem ko je šlo njegovo matično podjetje FTX v stečajni postopek 11. novembra.

Avstralski podružnici FTX je bila 16. novembra začasno odvzeta finančna licenca in je prešla v prostovoljno upravo, kar je podobno stečaju po 11. poglavju v Združenih državah.

Ocenjuje se okoli 30,000 avstralskih strank in 132 podjetij so dolžni denar ali kripto iz menjave.