Očitno je Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) kršil zakonodajo o vrednostnih papirjih in odvetniško družbo Schall, nacionalno družbo za sodne spore glede pravic delničarjev, razglasitve 25. avgusta, da preiskuje te trditve v imenu vlagateljev.
Poleg tega bo preiskava osredotočena na to, ali je Schwab izdal lažne in zavajajoče izjave ali ni razkril informacij, ki so bile pomembne za vlagatelje. Enako pomembno je, da je junija Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) je obtožil tri hčerinske družbe za investicijsko svetovanje družbe Schwab, ker niso razkrile načina, na katerega so razporejale sredstva stranke.
V skladu z odredbo SEC je Schwab zadolžil razkritja za svoje robo-svetovalec, portfeljski svetovalec, ki ga poganja AI, naj bi iskal 'optimalne donose' z 'disciplinirano metodologijo gradnje portfelja', medtem ko so v resnici Schwabovi lastni podatki pokazali, da je v večini pogojev denar v portfeljih povzročil, da so zaslužili manj denarja, medtem ko so bili izpostavljeni enako tveganje.
Senčne prakse
V portfeljih robotskih svetovalcev je Schwab zaslužil tako, da je denar prenesel na podružnico banke, jo posodil in zase zadržal razliko, ki jo je zaslužil med obrestmi na posojila, ki jih je prejel, in tistim, kar je plačal strankam robo-svetovalcev.
Brez argumentiranja primera so se Schwabove hčerinske družbe za investicijsko svetovanje, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., in Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., strinjale z odredbo o prenehanju in opustitvi. Posledica tega je, da je podjetje izplačalo 52 milijonov dolarjev obresti za izplačilo in vnaprejšnje sodbe ter 135 milijonov dolarjev civilne kazni.
Poleg tega se je Schwab strinjal, da bo ohranil neodvisnega svetovalca, ki bo svetoval in pregledoval njihove politike in postopke v zvezi z razkritji njihovih robotskih svetovalcev, da bi zagotovil pravilno upoštevanje politik in postopkov.
Nazadnje, odvetniška družba Schall je specializirana za skupinske tožbe v zvezi z vrednostnimi papirji in pravice delničarjev, in ker ta primer še ni bil potrjen, ni jasno, koliko vlagateljev se bo odločilo tožiti Schwaba zaradi napačnega predstavljanja njihovih svetovalnih storitev za AI.
Kupite delnice zdaj z Interactive Brokers – najnaprednejšo naložbeno platformo
Zavrnitev odgovornosti: Vsebina na tem spletnem mestu se ne sme obravnavati kot naložbeni nasvet. Vlaganje je špekulativno. Pri vlaganju je vaš kapital ogrožen.
Vir: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/