SEC odobrila nov naložbeni produkt, vendar svetovalci pravijo, da nadaljujte previdno

Na trg je prišel popolnoma nov izdelek: SEC je odobril uporabo ETF-jev z eno delnico, od katerih je prvih osem uvedel Naložbe AXS. Ti produkti s finančnim vzvodom so zgrajeni tako, da povečajo dobičke in izgube iz določene osnovne delnice in ustvarijo večje rezultate iz ene same pozicije. Čeprav se imenujejo ETF, so malo podobni običajnim ETF. To je povzročilo tako zmedo kot tudi Opozorila, vlagatelji pa morajo ravnati zelo previdno.

Razmislite o sodelovanju z a finančni svetovalec ko izberete vrednostne papirje, ki ustrezajo vašim ciljem, časovnemu razporedu in profilu tveganja.

Kako delujejo običajni ETF

Običajno so ETF zgrajeni kot tradicionalno portfeljsko sredstvo. Zanašajo se na raznoliko zbirko sredstev za uravnoteženje rasti in stabilnosti. Večina je vezanih na določena merila. Na primer, ETF, indeksiran na NASDAQ, bo vseboval zbirko sredstev, namenjenih odražanju uspešnosti tehnološko zahtevnega NASDAQ na splošno. Če se NASDAQ dvigne za 5 %, bi bilo najbolje, da bi tudi sklad.

Rezultat je ta tradicionalni ETF je zasnovan tako, da ublaži nestanovitnost trga. Omogoča vam, da zajamete dobičke delniškega trga, vendar ne nujno prevelike dobičke posamezne delnice. Pri trgovanju raznolikost sklada ublaži največje izgube ob padcu posameznega podjetja. Dobiš vzpone in padce, vendar ne najvišjih vzponov niti najnižjih padcev.

Kako delujejo ETF-ji z ​​eno delnico

ETF z eno delnico, ki ga je SEC odobrila julija, to obrne. Ti izdelki so ustvarjeni za povečanje volatilnosti v eni delnici. Namesto da bi zgladil trg z različnimi sredstvi, ETF z eno delnico vlaga le v en lastniški kapital. Lahko zavzamejo dolgo pozicijo na tej delnici (ETF z eno delnico z vzvodom) ali kratko (inverzni ETF z eno delnico). Ampak za razliko od preprostega nakupa ali kratkotrajna delnica, je ETF z eno delnico zgrajen za povečanje uspešnosti osnovnega sredstva. Vrnili bodo 1.50 dolarja ali 2 dolarja za vsak dolar spremembe cene delnice ali znižali 1 dolarja za vsak dolar, ki ga delnica izgubi.

Zgodba se nadaljuje

Osnovna struktura ETF z eno delnico ni nova. V bistvu gre za vrsto sklad s finančnim vzvodom. To pomeni, da se zanaša na dolžniške in izvedene produkte poleg neposrednega držanja delnic ali namesto tega. Večina skladov ETF s finančnim vzvodom se zanaša na opcije in terminske pogodbe, da bi povečala morebitne dobičke ali izgube osnovne delnice, pri čemer kupi nekaj mešanice delnic, terminskih pogodb in opcij na eni poziciji. V drugih primerih je mogoče zgraditi ETF s finančnim vzvodom zamenjave celotnega donosa.

Vsak od ETF-jev z eno delnico, ki jih je pravkar izdal AXS Investments, spremlja delnice enega ali drugega Nike, Pfizer, Nvidia, PayPal ali Tesla.

Prednosti in slabosti trgovanja z ETF-ji z ​​eno delnico

Ti vrednostni papirji ponujajo priložnost za vlagatelje, ki so prepričani v svoj položaj. Če ste glede določenega sredstva izjemno optimistični ali medvedji, vam lahko ETF z eno delnico omogoči hitro povečanje donosa. In v tem procesu lahko zagotovi nekaj varnostne mreže za vlagatelje na kratko, saj za razliko od kratkega trgovanja zaloga neposredno lahko izgubite samo do vrednosti svoje prvotne naložbe.

Ta potencialna korist pa ima nekaj slabosti: tveganje in zapletenost. "Kot pri drugih zapletenih produktih, s katerimi se trguje na borzi, so ETF-ji z ​​eno delnico lahko koristni za nekatere vlagatelje, ki razumejo njihove edinstvene značilnosti," Komisarka SEC Caroline Crenshaw je dejala v izjavi. "Vendar so to tvegani izdelki za vlagatelje in potencialno tudi za trge."

Bottom Line

SEC je nedavno odobril ETF-je z eno delnico za splošno trgovanje. V času pisanja je bilo edinih ETF-jev z eno delnico, ki so trenutno izdani, osem produktov družbe AXS Investments. Vendar naj bi bilo več drugih podjetij zainteresiranih za lansiranje podobnih izdelkov, tako da bodo vlagatelji verjetno videli, da se bo ta prostor v bližnji prihodnosti povečal. Ti vrednostni papirji uporabljajo derivati in vzvod za vlaganje v eno delnico, s čimer povečate dobičke in izgube te osnovne pozicije. Možnosti za dobičke in izgube so torej prevelike v primerjavi s samo nakupom te ene delnice. Z drugimi besedami, nadaljujte previdno.

Nasveti o vlaganju

• Eden najboljših načinov za povečanje vaše naložbene strategije in taktike je sodelovanje s finančnim svetovalcem. Iskanje kvalificiranega finančnega svetovalca ni nujno težko. Brezplačno orodje SmartAsset vas poveže z do tremi finančnimi svetovalci, ki služijo vašemu območju, vi pa lahko brezplačno opravite razgovore s svojimi svetovalci, da se odločite, kateri je pravi za vas. Če ste pripravljeni poiskati svetovalca, ki vam lahko pomaga doseči vaše finančne cilje, začni zdaj.

• Uporabite našo brezplačno investicijski kalkulator da vidite, kako bodo vaše naložbe rasle.

Ne zamudite novic, ki bi lahko vplivale na vaše finance. Pridobite novice in nasvete za sprejemanje pametnejših finančnih odločitev s poltedensko e-pošto SmartAsset. Je 100 % brezplačen in kadar koli se lahko odjavite. Prijavite se še danes.

Za pomembna razkritja v zvezi s SmartAsset kliknite tukaj.

Avtor fotografije: ©iStock.com/NicoElNino, ©iStock.com/Laurence Dutton, ©iStock.com/MicroStockHub

Pošta SEC odobril nov naložbeni produkt, ETF-je z eno delnico: Nadaljujte previdno pojavil prvi na Blog SmartAsset.