National Futures Association (NFA), nadzornik industrije derivatov v Združenih državah, je kaznoval Interactive Brokers LLC, ameriško multinacionalno posredniško podjetje, z globo v višini 250,000 dolarjev.
Kazen je za domnevno preklic naročil v forexu svojih maloprodajnih strank in neustrezen nadzor svojih zaposlenih pri izvajanju njihovih forex dejavnosti v imenu podjetja.
S temi dejanji, je dejala samoregulativna organizacija (SRO), so bila kršena pravila o skladnosti NFA 2-43(a)(1) oziroma 2-36(e).
Pravilo o skladnosti NFA 2-43(a)(1) v ustreznem delu »prepoveduje članom trgovcev Forex (FDM) preklic izvršenega naročila stranke ali prilagoditev računa stranke na način, ki bi imel neposreden ali posreden učinek na spremembo cene usmrčen."
Po drugi strani pa pravilo o skladnosti NFA 2-36(e) zahteva, da združenji FDM-ji, ki so Interactive Brokers postali leta 2012, "vestno nadzorujejo svoje zaposlene in zastopnike pri izvajanju njihovih forex dejavnosti za ali v imenu FDM. ”
NFA je kazen objavila v četrtek v izjavi objavljeno na svoji spletni strani. Dodalo je, da je odločitev sprejel njen odbor za poslovno ravnanje (BCC).
BCC je odločitev sprejel na podlagi pritožbe, ki jo je vložil zoper Interactive Brokers s sedežem v Connecticutu, in ponudbe za poravnavo, ki jo je predložil posrednik, v kateri ni niti priznal niti zanikal obtožb, je še povedal regulator.
Ozadje obtožb
Po navedbah NFA je Interactive 30. oktobra 2020 "razpočil" nekatere devizne transakcije svojih maloprodajnih strank, potem ko je "samodejno uskladil" naročila strank, pri čemer se je skliceval na pravilo 2-43(a)(1)(ii) svojega pravil o skladnosti in trdi, da je uporabljala izključno neposredno obdelavo.
Pravilo o skladnosti 2-36(s)(5) NFA opredeljuje "neposredno obdelavo", kot ko FDM samodejno izvede (brez človeškega posredovanja in brez izjem) pozicijo za izravnavo naročila stranke z drugo nasprotno stranko, preden zagotovi izvršitev stranki. naročilo stranke.
NFA je dejala, da je podjetje v pismu z dne 10. maja 2021 opozorila, da ni mogla biti odvisna od določbe, "ker podjetje ni delovalo izključno z uporabo neposredne obdelave", ko je "samodejno usklajevalo" naročila strank."
»Član Interactiveovega oddelka za skladnost je 10. maja 2021 poslal NFA e-pošto, v kateri je potrdil, da je podjetje prejelo pismo. NFA se je tudi naslednji dan pogovarjala z istim uslužbencem, ki se med klicem ni strinjal s stališčem NFA,« je zapisala NFA v dokumentu, ki si ga je ogledal Magneti za finance.
Kljub temu opozorilu pa je NFA dejala, da je Interactive približno dva meseca pozneje "predložilo dnevno poročilo, v katerem je razvidno, da je podjetje 19. julija 2021 preklicalo transakcije v paru USD/CAD, ki so vključevale osem računov strank."
Ta korak je, je dejal nadzornik, znova v nasprotju s svojim pravilom, na katerega je prej opozoril posrednik.
»Kljub temu, da je družba NFA maja 2021 opozorila Interactive na težavo preklica, podjetje ni sprejelo hitrih popravnih ukrepov, da bi zagotovilo, da ni kršilo zahtev NFA za valuto,« NFA zapisal v spisu.
Glede nadzornega neuspeha Interactivea je NFA v skladu s svojim pravilom o skladnosti 2-36(e) dejala, da mora Interactive skrbno nadzorovati svoje zaposlene in zastopnike pri izvajanju njihovih forex dejavnosti za ali v imenu podjetja.
V pismu Interactive z dne 6. oktobra 2021 je NFA dejala, da je podjetju naročila, naj zagotovi prilagoditve – v skupni vrednosti manj kot 20,000 $ – strankam, ki so jih negativno prizadeli nepravilni odpovedi trgovanja julija 2021.
Kljub temu, da direktivi ni nasprotoval ali se z njo ne strinja, je NFA dejal, da Interactive direktive ni upošteval do 25. januarja 2022 - več kot tri mesece po roku.
Zaradi tega je NFA dejala, da Interactive ni zagotovila, da je nemudoma izpolnila svojo direktivo in zato ni uspela ustrezno nadzorovati svojih zaposlenih, da bi zagotovila skladnost z ustreznimi zahtevami.
2022: Doslej globe NFA
Konec marca je NFA izrekla globe v višini 275,000 dolarjev oziroma 250,000 dolarjev za uvedbo posrednikov, Coquest Inc in Marex Spectron International Limited (Marex), zaradi njihove skladnosti in napak pri nadzoru.
Glede na pritožbeni spis BCC o Coquestu, ki ga je videl Magneti za finance, NFA je trdila, da je Coquest, med drugim kršil pravilnik NFA 1101 s tem, da je posloval s terminskimi pogodbami s podružnico, Woodbine Group, ki ni bila članica NFA.
Po drugi strani pa Marex naj bi dovolil neregistrirane posameznike delujejo kot povezane osebe brez registracije kot take.
National Futures Association (NFA), nadzornik industrije derivatov v Združenih državah, je kaznoval Interactive Brokers LLC, ameriško multinacionalno posredniško podjetje, z globo v višini 250,000 dolarjev.
Kazen je za domnevno preklic naročil v forexu svojih maloprodajnih strank in neustrezen nadzor svojih zaposlenih pri izvajanju njihovih forex dejavnosti v imenu podjetja.
S temi dejanji, je dejala samoregulativna organizacija (SRO), so bila kršena pravila o skladnosti NFA 2-43(a)(1) oziroma 2-36(e).
Pravilo o skladnosti NFA 2-43(a)(1) v ustreznem delu »prepoveduje članom trgovcev Forex (FDM) preklic izvršenega naročila stranke ali prilagoditev računa stranke na način, ki bi imel neposreden ali posreden učinek na spremembo cene usmrčen."
Po drugi strani pa pravilo o skladnosti NFA 2-36(e) zahteva, da združenji FDM-ji, ki so Interactive Brokers postali leta 2012, "vestno nadzorujejo svoje zaposlene in zastopnike pri izvajanju njihovih forex dejavnosti za ali v imenu FDM. ”
NFA je kazen objavila v četrtek v izjavi objavljeno na svoji spletni strani. Dodalo je, da je odločitev sprejel njen odbor za poslovno ravnanje (BCC).
BCC je odločitev sprejel na podlagi pritožbe, ki jo je vložil zoper Interactive Brokers s sedežem v Connecticutu, in ponudbe za poravnavo, ki jo je predložil posrednik, v kateri ni niti priznal niti zanikal obtožb, je še povedal regulator.
Ozadje obtožb
Po navedbah NFA je Interactive 30. oktobra 2020 "razpočil" nekatere devizne transakcije svojih maloprodajnih strank, potem ko je "samodejno uskladil" naročila strank, pri čemer se je skliceval na pravilo 2-43(a)(1)(ii) svojega pravil o skladnosti in trdi, da je uporabljala izključno neposredno obdelavo.
Pravilo o skladnosti 2-36(s)(5) NFA opredeljuje "neposredno obdelavo", kot ko FDM samodejno izvede (brez človeškega posredovanja in brez izjem) pozicijo za izravnavo naročila stranke z drugo nasprotno stranko, preden zagotovi izvršitev stranki. naročilo stranke.
NFA je dejala, da je podjetje v pismu z dne 10. maja 2021 opozorila, da ni mogla biti odvisna od določbe, "ker podjetje ni delovalo izključno z uporabo neposredne obdelave", ko je "samodejno usklajevalo" naročila strank."
»Član Interactiveovega oddelka za skladnost je 10. maja 2021 poslal NFA e-pošto, v kateri je potrdil, da je podjetje prejelo pismo. NFA se je tudi naslednji dan pogovarjala z istim uslužbencem, ki se med klicem ni strinjal s stališčem NFA,« je zapisala NFA v dokumentu, ki si ga je ogledal Magneti za finance.
Kljub temu opozorilu pa je NFA dejala, da je Interactive približno dva meseca pozneje "predložilo dnevno poročilo, v katerem je razvidno, da je podjetje 19. julija 2021 preklicalo transakcije v paru USD/CAD, ki so vključevale osem računov strank."
Ta korak je, je dejal nadzornik, znova v nasprotju s svojim pravilom, na katerega je prej opozoril posrednik.
»Kljub temu, da je družba NFA maja 2021 opozorila Interactive na težavo preklica, podjetje ni sprejelo hitrih popravnih ukrepov, da bi zagotovilo, da ni kršilo zahtev NFA za valuto,« NFA zapisal v spisu.
Glede nadzornega neuspeha Interactivea je NFA v skladu s svojim pravilom o skladnosti 2-36(e) dejala, da mora Interactive skrbno nadzorovati svoje zaposlene in zastopnike pri izvajanju njihovih forex dejavnosti za ali v imenu podjetja.
V pismu Interactive z dne 6. oktobra 2021 je NFA dejala, da je podjetju naročila, naj zagotovi prilagoditve – v skupni vrednosti manj kot 20,000 $ – strankam, ki so jih negativno prizadeli nepravilni odpovedi trgovanja julija 2021.
Kljub temu, da direktivi ni nasprotoval ali se z njo ne strinja, je NFA dejal, da Interactive direktive ni upošteval do 25. januarja 2022 - več kot tri mesece po roku.
Zaradi tega je NFA dejala, da Interactive ni zagotovila, da je nemudoma izpolnila svojo direktivo in zato ni uspela ustrezno nadzorovati svojih zaposlenih, da bi zagotovila skladnost z ustreznimi zahtevami.
2022: Doslej globe NFA
Konec marca je NFA izrekla globe v višini 275,000 dolarjev oziroma 250,000 dolarjev za uvedbo posrednikov, Coquest Inc in Marex Spectron International Limited (Marex), zaradi njihove skladnosti in napak pri nadzoru.
Glede na pritožbeni spis BCC o Coquestu, ki ga je videl Magneti za finance, NFA je trdila, da je Coquest, med drugim kršil pravilnik NFA 1101 s tem, da je posloval s terminskimi pogodbami s podružnico, Woodbine Group, ki ni bila članica NFA.
Po drugi strani pa Marex naj bi dovolil neregistrirane posameznike delujejo kot povezane osebe brez registracije kot take.
Vir: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/