(Bloomberg) — Nekdanji vodja podjetja za plemenite kovine JPMorgan Chase & Co. in njegov najboljši trgovec z zlatom sta bila v Chicagu obsojena zaradi obtožb, da sta več let manipulirala s trgi, kar je ameriški vladi prineslo zmago v njenem dolgotrajnem zatiranju lažnega »sleparjenja«. naročila.
Najbolj brano iz Bloomberga
Michaela Nowaka in Gregga Smitha je zvezna porota v sredo spoznala za kriva po tritedenskem sojenju in več kot osmih dneh posvetovanja. Tožilci so predstavili dokaze, ki so vključevali podrobne evidence o trgovanju, dnevnike klepetov in pričevanja nekdanjih sodelavcev, ki so "odgrnili zaveso" o tem, kako sta Nowak in Smith dvigovala in zniževala cene plemenitih kovin za dobiček od leta 2008 do 2016.
Tretji obtoženec, Jeffrey Ruffo, ki je bil prodajalec na bančnem oddelku za plemenite kovine, je bil oproščen obtožb, da je sodeloval pri zaroti.
Primer je bil največji doslej v zatiranju ameriškega ministrstva za pravosodje. Nowak, generalni direktor, odgovoren za pisarno, in Smith, njen najboljši trgovec, sta bila obsojena goljufije, ponarejanja in tržne manipulacije. Vlada je trdila, da je posel s plemenitimi kovinami v JPMorganu vodil kot kriminalno podjetje, čeprav je porota vse tri moške oprostila ločene obtožbe izsiljevanja.
"Imeli so moč, da so premaknili trg, moč, da so manipulirali s svetovno ceno zlata," je med sklepnimi besedami dejal tožilec Avi Perry.
Sodnik ameriškega okrožnega sodišča Edmond Chang je dejal, da bosta Nowak in Smith obsojena naslednje leto. Vsakemu grozi desetletja zapora, čeprav morda veliko manj. Dva trgovca Deutsche Bank AG, ki sta bila leta 2020 obsojena zaradi ponarejanja, sta bila obsojena na leto dni zapora.
Preberite več: Trgovec JPMorgan je tako hitro ponarejal, da so njegovi kolegi pozvali, da so prsti led na prstih
"Čeprav smo zadovoljni, da je porota g. Nowaka oprostila izsiljevanja in zarote, smo nad splošno razsodbo porote izjemno razočarani in si bomo še naprej prizadevali upravičiti njegove pravice na sodišču," je dejal njegov odvetnik David Meister. email.
Smithov odvetnik ni odgovoril na sporočila, ki so zahtevala komentar.
Ruffov odvetnik, Guy Petrillo, je v elektronskem sporočilu dejal: »G. Ruffo, njegova družina in mi smo vedno verjeli v Jeffovo nedolžnost in smo hvaležni, da so te nesrečne obtožbe zdaj za njim.”
JPMorgan, največja ameriška banka, se je leta 2020 strinjala, da bo plačala 920 milijonov dolarjev za poravnavo obtožb ministrstva za pravosodje glede lažnega predstavljanja, kar je daleč največja kazen katere koli finančne institucije, obtožene tržne manipulacije, od finančne krize.
S sodbo v sredo je ministrstvo za pravosodje zagotovilo obsodbo 10 nekdanjih trgovcev v finančnih institucijah Wall Streeta, vključno z JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia in Morgan Stanley, pomočnik generalnega državnega tožilca Kenneth A. Polite je v izjavi dejal Jr.
"Današnja obsodba dokazuje, da je FBI, ne glede na to, kako zapletena ali dolgotrajna je shema, zavezan pripeljati vpletene v tovrstne zločine pred roko pravice," je v izjavi dejal pomočnik direktorja FBI-jevega oddelka za kriminalistične preiskave Luis Quesada.
Pozorno so spremljali kazensko zadevo proti nekaterim največjim akterjem na trgu plemenitih kovin. Prevara je postala nezakonita s sprejetjem zakona Dodd-Frank leta 2010.
"To je nekaj, kar je bilo v mislih mnogih ljudi, ki so bili takrat vpleteni v trge plemenitih kovin, in rekel bi, da ta sodba zapira poglavje," je dejal Phil Streible, glavni tržni strateg pri Blue Line Futures. "Takšne stvari so se dogajale vsaj 15 let ali več, ko so ljudje čakali na pravico, in nikoli si nisem mislil, da bo to kdaj zaprto."
Preberite več: Od dobička do plačila, skrivnosti JPMorgan o zlatu razkrite na sodišču
Dennis Kelleher, soustanovitelj in glavni izvršni direktor organizacije Better Markets, ki se zavzema za strožjo finančno ureditev, je dejal, da bi morala sodba "največjim finančnim podjetjem in vodilnim na Wall Streetu sporočiti, da niso nad zakonom."
Glavne priče na kazenskem sojenju so bili nekdanji sodelavci, ki so povedali, da so več let sodelovali pri dejavnosti lažnega predstavljanja. Trgovca John Edmonds in Christian Trunz sta pričala o tržni manipulaciji vseh treh obtoženih pri JPMorganu, medtem ko je trgovec Corey Flaum opisal podobno vedenje, ko je delal s Smithom in Ruffom pri Bear Stearns, preden ga je leta 2008 kupil JPMorgan.
Zadeva JPMorgan ni bila popolna zmaga tožilcev.
Vsi trije obtoženci so bili oproščeni kršitve zakona o izsiljevalskih in podkupljenih organizacijah, zakona, ki se pogosteje uporablja proti tolpam ali mafiji. Porotniki se niso strinjali s trditvami tožilcev, da je bil oddelek za plemenite kovine JPMorgan voden kot kriminalno podjetje. Nobena priča ali dnevnik klepeta, predstavljen med sojenjem, ni pokazal, da bi obtoženci odkrito razpravljali o svojem namenu lažiranja.
Obtožbe izsiljevanja so tudi del primera zvezne vlade proti Billu Hwangu, katerega Archegos Capital Management je lani propadel in banke stal milijarde.
Preberite več: Trgovec z zlatom JPMorgan pravi, da ga je šef učil laži o laži
Zadeva je ZDA proti Smithu in drugim, 19-cr-00669, okrožno sodišče ZDA, severno okrožje Illinois (Chicago)
(Posodobitve s komentarjem DOJ)
Najbolj brano iz Bloombergovega poslovnega tedna
© 2022 Bloomberg LP
Vir: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html