Hongkonška komisija za vrednostne papirje in terminske pogodbe (SFC) je očitala Citigroup Global Markets Asia Limited in tudi izrekla globo v višini 348.25 milijona hongkonških dolarjev (okoli 44.68 milijona dolarjev) zaradi resnih regulativnih napak.
Po navedbah regulatorja je družba dovolila različnim trgovalnim enotam v okviru svoje dejavnosti Cash Equities, da širijo napačno označene indikacije interesa (IOI). Med letoma 2008 in 2018 so napačno predstavljali institucionalne stranke, medtem ko so izvajali pospeševalne posle.
Od 174 vzorčnih poslov za olajšanje, ki jih je izvedla azijska podružnica Citija in jih je pregledal hongkonški regulator, jih je 127 strankam zagotovilo napačne informacije, dalo zavajajoče izjave ali niti ni prejelo soglasja stranke pred usmerjanjem naročila.
Regulator je poudaril, da gre za vsesplošno nepošteno vedenje podjetja in bi se mu lahko zlahka izognili, če bi obstajal notranji nadzor in skladnost.
"Resnost neuspehov družbe CGMAL je razkrila kulturo, ki je spodbujala lovljenje prihodkov na račun osnovnih standardov poštenosti," je dejala Ashley Alder, izvršna direktorica SFC.
"Zaradi tega so bile ob neusmiljenem komercialnem pritisku, da bi pridobili več poslov in povečal tržni delež CGMAL, uporabljene zavajajoče prakse na račun najboljšega interesa strank in na škodo integritete trga."
Vodstvo je odgovorno
Poleg tega regulator ocenjuje neuspehe in pomanjkljivosti v delih višjega vodstva družbe in jih razmišlja o razrešitvi nadzornih nalog. Zoper te vodstvene uradnike Citija bo začel tudi disciplinski postopek.
"Ključna skrb SFC je neuspeh višjega vodstva CGMAL, da zagotovi vzdrževanje ustreznih standardov ravnanja in upoštevanje ustreznih regulativnih zahtev ter da razume, upravlja in spremlja svoje poslovanje in tveganja," je dejal Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC. izvršbe.
"Razširjenost neprimernega vedenja za daljše obdobje odraža neuspeh višjega vodstva CGMAL, da pravilno izvaja svoje vodstvene in nadzorne odgovornosti."
Hongkonška komisija za vrednostne papirje in terminske pogodbe (SFC) je očitala Citigroup Global Markets Asia Limited in tudi izrekla globo v višini 348.25 milijona hongkonških dolarjev (okoli 44.68 milijona dolarjev) zaradi resnih regulativnih napak.
Po navedbah regulatorja je družba dovolila različnim trgovalnim enotam v okviru svoje dejavnosti Cash Equities, da širijo napačno označene indikacije interesa (IOI). Med letoma 2008 in 2018 so napačno predstavljali institucionalne stranke, medtem ko so izvajali pospeševalne posle.
Od 174 vzorčnih poslov za olajšanje, ki jih je izvedla azijska podružnica Citija in jih je pregledal hongkonški regulator, jih je 127 strankam zagotovilo napačne informacije, dalo zavajajoče izjave ali niti ni prejelo soglasja stranke pred usmerjanjem naročila.
Regulator je poudaril, da gre za vsesplošno nepošteno vedenje podjetja in bi se mu lahko zlahka izognili, če bi obstajal notranji nadzor in skladnost.
"Resnost neuspehov družbe CGMAL je razkrila kulturo, ki je spodbujala lovljenje prihodkov na račun osnovnih standardov poštenosti," je dejala Ashley Alder, izvršna direktorica SFC.
"Zaradi tega so bile ob neusmiljenem komercialnem pritisku, da bi pridobili več poslov in povečal tržni delež CGMAL, uporabljene zavajajoče prakse na račun najboljšega interesa strank in na škodo integritete trga."
Vodstvo je odgovorno
Poleg tega regulator ocenjuje neuspehe in pomanjkljivosti v delih višjega vodstva družbe in jih razmišlja o razrešitvi nadzornih nalog. Zoper te vodstvene uradnike Citija bo začel tudi disciplinski postopek.
"Ključna skrb SFC je neuspeh višjega vodstva CGMAL, da zagotovi vzdrževanje ustreznih standardov ravnanja in upoštevanje ustreznih regulativnih zahtev ter da razume, upravlja in spremlja svoje poslovanje in tveganja," je dejal Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC. izvršbe.
"Razširjenost neprimernega vedenja za daljše obdobje odraža neuspeh višjega vodstva CGMAL, da pravilno izvaja svoje vodstvene in nadzorne odgovornosti."
Vir: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/