finance

FINRA kaznuje E*TRADE 350 $ zaradi napak pri nadzoru

01/11/2022
Bitcoin Ethereum novice

Platformo za elektronsko trgovanje E*TRADE, hčerinsko družbo Morgan Stanleyja, je regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) obsodil z globo v višini 350,000 dolarjev, zaradi napak pri vzpostavljanju in vzdrževanju nadzornih sistemov.

V torek objavljeno, je samoregulativna agencija domnevala večkratne kršitve s strani ameriškega
 
 trgovalna platforma  . Prvič, ni uspelo zaznati manipulativnega trgovanja zaradi napak v nadzornih sistemih.

Čeprav je platforma med decembrom 2016 in novembrom 2021 uporabljala več poročil o nadzoru za identifikacijo potencialnih poslov pranja in vnaprej dogovorjenih poslov, so bili uporabljeni parametri močno omejeni za odkrivanje takšnih goljufivih dejavnosti.

E*TRADE je bil prav tako baldiran za spreminjanje parametrov v svojih poročilih o nadzoru, ki so omejevali zaznavanje potencialne aktivnosti označevanja zapiranja, zlasti pri vrednostnih papirjih z nižjimi cenami. Poleg tega je agencija podvomila tudi o pomanjkljivostih zasnove nadzornega sistema, ki ni mogel učinkovito prepoznati umetno zvišane ali znižane cene delnic, s katerimi se malo trguje.

»E*TRADE ni uspel vzpostaviti in vzdrževati nadzornega sistema, ki bi bil razumno zasnovan za dosego
 
 skladnost  z veljavnimi zveznimi zakoni in predpisi o vrednostnih papirjih ter pravili FINRA, ki se nanašajo na potencialno manipulativno trgovanje,« je zapisano v objavi.

Naročilo sprejeto

Trgovalna platforma se je že strinjala z odredbo FINRA, vključno z denarno kaznijo. To bo agenciji omejilo nadaljnje obtožbe na trgovalni platformi na podlagi omenjenih obtožb.

Od skupne globe je treba FINRA plačati 144,500 $, je podrobno navedeno v uradnem obvestilu.

"[Pismo o sprejemu, opustitvi in ​​soglasju (AWC)] je predloženo pod pogojem, da FINRA, če bo sprejeta, ne bo v prihodnosti vložila nobenih tožb proti toženemu stranki, ki domnevno kršitve na podlagi istih dejanskih ugotovitev, opisanih v tem AWC," je sporočilo dodano.

"Tožena stranka se strinja, da bo plačala denarno sankcijo ob obvestilu, da je bil ta AWC sprejet in da je takšno plačilo zapadlo in plačano."

Platformo za elektronsko trgovanje E*TRADE, hčerinsko družbo Morgan Stanleyja, je regulativni organ za finančno industrijo (FINRA) obsodil z globo v višini 350,000 dolarjev, zaradi napak pri vzpostavljanju in vzdrževanju nadzornih sistemov.

V torek objavljeno, je samoregulativna agencija domnevala večkratne kršitve s strani ameriškega
 
 trgovalna platforma  . Prvič, ni uspelo zaznati manipulativnega trgovanja zaradi napak v nadzornih sistemih.

Čeprav je platforma med decembrom 2016 in novembrom 2021 uporabljala več poročil o nadzoru za identifikacijo potencialnih poslov pranja in vnaprej dogovorjenih poslov, so bili uporabljeni parametri močno omejeni za odkrivanje takšnih goljufivih dejavnosti.

E*TRADE je bil prav tako baldiran za spreminjanje parametrov v svojih poročilih o nadzoru, ki so omejevali zaznavanje potencialne aktivnosti označevanja zapiranja, zlasti pri vrednostnih papirjih z nižjimi cenami. Poleg tega je agencija podvomila tudi o pomanjkljivostih zasnove nadzornega sistema, ki ni mogel učinkovito prepoznati umetno zvišane ali znižane cene delnic, s katerimi se malo trguje.

»E*TRADE ni uspel vzpostaviti in vzdrževati nadzornega sistema, ki bi bil razumno zasnovan za dosego
 
 skladnost  z veljavnimi zveznimi zakoni in predpisi o vrednostnih papirjih ter pravili FINRA, ki se nanašajo na potencialno manipulativno trgovanje,« je zapisano v objavi.

Naročilo sprejeto

Trgovalna platforma se je že strinjala z odredbo FINRA, vključno z denarno kaznijo. To bo agenciji omejilo nadaljnje obtožbe na trgovalni platformi na podlagi omenjenih obtožb.

Od skupne globe je treba FINRA plačati 144,500 $, je podrobno navedeno v uradnem obvestilu.

"[Pismo o sprejemu, opustitvi in ​​soglasju (AWC)] je predloženo pod pogojem, da FINRA, če bo sprejeta, ne bo v prihodnosti vložila nobenih tožb proti toženemu stranki, ki domnevno kršitve na podlagi istih dejanskih ugotovitev, opisanih v tem AWC," je sporočilo dodano.

"Tožena stranka se strinja, da bo plačala denarno sankcijo ob obvestilu, da je bil ta AWC sprejet in da je takšno plačilo zapadlo in plačano."

Vir: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/