- Bittrex bo plačal sankcije ameriškega ministrstva za finance
- Ameriško finančno ministrstvo je trdilo, da je med letoma 2014 in 2017 vzdrževalo slab program skladnosti.
- Bittrex je priznal, da je dovolil uporabnikom iz sankcioniranih jurisdikcij
Bittrex, kriptovaluta Izmenjava, se je strinjal, da bo plačal nekaj manj kot 30 milijonov dolarjev kazni in pozorneje spremljal svoj program skladnosti kot del poravnave z Ministrstvom za finance Združenih držav zaradi obtožb, da je pomotoma kršil zvezne sankcije.
Poravnave sta v torek objavila Mreža za boj proti finančnemu kriminalu (FinCEN), nadzornik za pranje denarja s strani finančnega ministrstva, in Urad za nadzor tujih sredstev (OFAC), organ za izvrševanje sankcij zvezne vlade.
OFAC je izjavil, da je Bittrex poleg denarnih sankcij te težave že odpravil. Poravnava pravi, da je Bittrex med letoma 2014 in koncem 2017 dovolil približno 1,800 ljudem v sankcioniranih državah, kot so Iran, Kuba, Sudan, Sirija in Krim, uporabo svoje platforme za izvedbo več kot 116,000 transakcij v vrednosti približno 260 milijonov dolarjev.
Bittrex je trdil, da vzdržuje postopke za preprečevanje pranja denarja in sankcije
Od takrat je borza v Seattlu v Washingtonu sprejela ukrepe za boljšo skladnost s črnimi seznami sankcij. Urad za nadzor tujega premoženja (OFAC) uveljavlja številne obsežne sankcije, ki državljanom ZDA in komur koli na ozemlju ZDA prepovedujejo interakcijo z ljudmi v teh jurisdikcijah ali zagotavljanje storitev zanje.
Bittrex je pred nekaj leti priznal, da je dovolil iranskim in drugim sankcioniranim uporabnikom, da se prijavijo na njegovo platformo. Leta 2019 je Izmenjava nekaterim od teh strank ponudil vračilo sredstev.
Bittrex je v izjavi navedel, da je za pomoč pri preverjanju računov in preverjanju skladnosti s sankcijami uporabil neidentificirane tretje osebe in ponudnike storitev. Poleg tega je Bittrex vzdrževal postopke za preprečevanje pranja denarja in skladnost s sankcijami.
FinCEN je Bittrex kaznoval z globo v višini 29.8 milijona dolarjev, vendar je dejal, da bo priznal kazen borze v višini 24 milijonov dolarjev OFAC
Medtem ko se je OFAC osredotočil na domnevne kršitve sankcij, se je poravnava FinCEN osredotočila na to, da Bittrex v tem istem časovnem obdobju ni predložil poročil o sumljivih dejavnostih (SAR).
Po FinCEN-u Bittrex "ni uspel vložiti" SAR-jev za 200 transakcij, ki vključujejo kriptovalute v vrednosti več kot 140,000 $, in 22 transakcij, ki vključujejo več kot 1 milijon $.
Po mnenju FinCEN-a Bittrex ni uspel uvesti učinkovitega spremljanja transakcij na svoji trgovalni platformi, saj se je zanašal na samo dva zaposlena z minimalnim usposabljanjem za preprečevanje pranja denarja in izkušnjami, da bi ročno pregledala vse transakcije za sumljivo dejavnost, ki je včasih znašala več kot 20,000 na dan« in »Bittrex ni uspel uvesti učinkovitega spremljanja transakcij na svoji trgovalni platformi.
FinCEN je Bittrex kaznoval z globo v višini 29.8 milijona dolarjev, vendar je agencija dejala, da bo kredit pripisala menjalnice 24 milijonov dolarjev kazni OFAC, tako da bo moralo podjetje skupaj plačati le nekaj manj kot 30 milijonov dolarjev.
Bittrex je izjavil, da je zadovoljen, da je poravnal obtožbe v izjavi, ki jo je poslal prek odvetnika podjetja.
Izjava se glasi: "Poravnava zagotavlja popolno rešitev preiskave OFAC o transakcijah v sankcioniranih jurisdikcijah, ki so se večinoma zgodile do leta 2017, in trditve FinCEN, da Bittrex do leta 2018 ni v celoti izvajal vseh svojih kontrol programa proti pranju denarja." Pomembno je, da oba OFAC in FinCEN priznavata, da so Bittrexova vztrajna odzivna popravljalna prizadevanja znatno zmanjšala verjetnost prihodnjih kršitev.
Nancy J. Allen je kripto navdušenka in verjame, da kriptovalute navdihujejo ljudi, da postanejo svoje banke in se odmaknejo od tradicionalnih sistemov denarne menjave. Navdušuje jo tudi tehnologija blockchain in njeno delovanje.
Vir: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/