Zvezno sodišče v ameriški zvezni državi Florida je dvema prebivalcema, Marvinu W. Coursonu III in Christopherju A. Kertatosu, izreklo skupno 1.6 milijona dolarjev kazni zaradi vodenja Ponzijeva shema
Ponzijeva shema
Ponzijeva shema je prevara, ki želi privabiti vlagatelje in na koncu izplačati dobiček prejšnjim vlagateljem s sredstvi poznejših vlagateljev. Ta oblika goljufije zavede žrtve, da verjamejo, da so izdelki namesto tega ustvarjeni s prodajo izdelkov ali drugimi sredstvi. V resnici se večina vlagateljev popolnoma ne zaveda dejanskega izvora prihodnjih sredstev. Eden od osrednjih atributov Ponzijeve sheme je nujnost njene stalne narave, ki je odvisna od stalnega toka novih prispevkov in sredstev. To se lahko hitro razplete, če vlagatelji zahtevajo ali zahtevajo poplačilo ali izgubijo zaupanje v katero koli premoženje, ki naj bi ga imeli. na podlagi zakonite arbitraže mednarodnih kuponov za odgovor za poštne znamke. To se je sčasoma spremenilo v preusmeritev denarja novih vlagateljev za izplačila prejšnjim vlagateljem in sebi. Kako prepoznati Ponzijeve sheme? Kot vsaka prevara tudi Ponzijeve sheme sledijo nekaj osnovnim trendom, na katere bi morali biti vlagatelji pozorni. Vedno bi morala biti prisotna zdrava količina skepticizma v zvezi z vlaganjem, kar bi moralo pomagati pri prepoznavanju načinov, kako se prevare želijo tržiti. Na primer, Ponzijeve sheme skoraj vedno zahtevajo začetno naložbo in obljubljajo nadpovprečne donose. To vključuje tudi namerno nejasno ali poljubno terminologijo, ki pomaga zmedeti nove vlagatelje. Ta goljufija je prepredena z omembami "naložbenih programov z visokim donosom", "naložbe na morju" ali "zajamčenih donosov". Vsako naložbeno priložnost je treba vedno analizirati in raziskati. V sodobni dobi je na voljo veliko orodij za odkrivanje prevar ali goljufivih operacij. Regulatorji v večini jurisdikcij nenehno nadzorujejo te oblike zlorabe trga in pomembno je, da te registre preverite, preden dejansko vlagate v dvomljive priložnosti.
Ponzijeva shema je prevara, ki želi privabiti vlagatelje in na koncu izplačati dobiček prejšnjim vlagateljem s sredstvi poznejših vlagateljev. Ta oblika goljufije zavede žrtve, da verjamejo, da so izdelki namesto tega ustvarjeni s prodajo izdelkov ali drugimi sredstvi. V resnici se večina vlagateljev popolnoma ne zaveda dejanskega izvora prihodnjih sredstev. Eden od osrednjih atributov Ponzijeve sheme je nujnost njene stalne narave, ki je odvisna od stalnega toka novih prispevkov in sredstev. To se lahko hitro razplete, če vlagatelji zahtevajo ali zahtevajo poplačilo ali izgubijo zaupanje v katero koli premoženje, ki naj bi ga imeli. na podlagi zakonite arbitraže mednarodnih kuponov za odgovor za poštne znamke. To se je sčasoma spremenilo v preusmeritev denarja novih vlagateljev za izplačila prejšnjim vlagateljem in sebi. Kako prepoznati Ponzijeve sheme? Kot vsaka prevara tudi Ponzijeve sheme sledijo nekaj osnovnim trendom, na katere bi morali biti vlagatelji pozorni. Vedno bi morala biti prisotna zdrava količina skepticizma v zvezi z vlaganjem, kar bi moralo pomagati pri prepoznavanju načinov, kako se prevare želijo tržiti. Na primer, Ponzijeve sheme skoraj vedno zahtevajo začetno naložbo in obljubljajo nadpovprečne donose. To vključuje tudi namerno nejasno ali poljubno terminologijo, ki pomaga zmedeti nove vlagatelje. Ta goljufija je prepredena z omembami "naložbenih programov z visokim donosom", "naložbe na morju" ali "zajamčenih donosov". Vsako naložbeno priložnost je treba vedno analizirati in raziskati. V sodobni dobi je na voljo veliko orodij za odkrivanje prevar ali goljufivih operacij. Regulatorji v večini jurisdikcij nenehno nadzorujejo te oblike zlorabe trga in pomembno je, da te registre preverite, preden dejansko vlagate v dvomljive priložnosti.
Preberite ta izraz na maloprodajnem trgu blaga.
Napovedala Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami ( CFTC
CFTC
Zakon o blagovnih borzah (CEA) iz leta 1974 v Združenih državah je ustanovil Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC). Komisija ščiti in ureja tržne dejavnosti pred manipulacijo, goljufijami in zlorabami trgovinskih praks ter spodbuja poštenost terminskih pogodb. CEA je vključeval tudi Sad-Johnsonov sporazum, ki je opredelil pooblastila in odgovornosti za spremljanje finančnih pogodb med Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago in Komisijo za vrednostne papirje in borzo. To so danes največji regulatorji in organi v Združenih državah. Komisija si prizadeva zagotoviti, da je trgovanje na ameriških terminskih borzah pošteno in pošteno ter ohranja integriteto na trgu. Obstaja 11 ameriških terminskih borz. Komisija je zunaj političnega področja in je ne nadzira nobena stranka. Da bi to zagotovili, v nobenem trenutku ne sme več kot trije člani predstavljati isto politično stranko. CFTC je pred kratkim dal zeleno luč za startup borzo, ki želi pritegniti posamezne trgovce v tvegani svet prihodnosti. Mala borza, ki jo vodi nekdanji izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., je leta 2020 pridobila odobritev Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami, da postane najnovejša ameriška terminska borza. Trenutne borze v ZDA pod regulativnim organom CFTC vključujejo naslednje: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Borza (NYMEX) in (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna borza (ICE) Mednarodna naftna borza (IPE) 2001 Newyorški odbor za trgovino (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Partnerstvo za borzo zemeljskega plina skupine TSX 2008 Evropska klimatska borza 2010 Čikaška klimatska borza (CCE) 2010 NYSE 2013 Londonska mednarodna borza finančnih terminskih pogodb in opcij (LIFFE) Minneapolisska žitna borza (MGEX) Nadex (prej Hedgeleh-Street). SSF) in terminske pogodbe na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zakon o blagovnih borzah (CEA) iz leta 1974 v Združenih državah je ustanovil Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC). Komisija ščiti in ureja tržne dejavnosti pred manipulacijo, goljufijami in zlorabami trgovinskih praks ter spodbuja poštenost terminskih pogodb. CEA je vključeval tudi Sad-Johnsonov sporazum, ki je opredelil pooblastila in odgovornosti za spremljanje finančnih pogodb med Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago in Komisijo za vrednostne papirje in borzo. To so danes največji regulatorji in organi v Združenih državah. Komisija si prizadeva zagotoviti, da je trgovanje na ameriških terminskih borzah pošteno in pošteno ter ohranja integriteto na trgu. Obstaja 11 ameriških terminskih borz. Komisija je zunaj političnega področja in je ne nadzira nobena stranka. Da bi to zagotovili, v nobenem trenutku ne sme več kot trije člani predstavljati isto politično stranko. CFTC je pred kratkim dal zeleno luč za startup borzo, ki želi pritegniti posamezne trgovce v tvegani svet prihodnosti. Mala borza, ki jo vodi nekdanji izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., je leta 2020 pridobila odobritev Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami, da postane najnovejša ameriška terminska borza. Trenutne borze v ZDA pod regulativnim organom CFTC vključujejo naslednje: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Borza (NYMEX) in (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna borza (ICE) Mednarodna naftna borza (IPE) 2001 Newyorški odbor za trgovino (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Partnerstvo za borzo zemeljskega plina skupine TSX 2008 Evropska klimatska borza 2010 Čikaška klimatska borza (CCE) 2010 NYSE 2013 Londonska mednarodna borza finančnih terminskih pogodb in opcij (LIFFE) Minneapolisska žitna borza (MGEX) Nadex (prej Hedgeleh-Street). SSF) in terminske pogodbe na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Preberite ta izraz) je v sredo sodna odredba zoper posameznika naložila tudi trajne prepovedi trgovanja in registracije ter trajno odredbo, ki jima prepoveduje nadaljnje kršitve.
Zadnji sklep je prišel po tem, ko je sodišče izdalo sklep o sodbi zoper družbo The Alista Group in posameznika Luisa M. Pineda Palaciosa v zvezi z isto goljufivo shemo. Alisto in njene promotorje je regulator prvič obtožil julija 2020.
Ponzijeva shema
Tako Courson kot Kertatos sta rezidenta Floride in sta delovala od julija 2016 do približno januarja 2018. Ogoljufala sta stranke, ki so nameravala sodelovati v nezakonitih, zunajborznih maloprodajnih transakcijah z blagom, ki vključujejo plemenite kovine.
Zakon Dodd-Frank Wall Street o reformi in varstvu potrošnikov iz leta 2010 določa, da so transakcije z vzvodom zunaj borze, kot so tiste, ki jih izvajajo tožene stranke, nezakonite, razen če povzročijo dejansko dostavo kovine v 28 dneh. Toda regulator je ugotovil, da plemenite kovine nikoli niso bile dostavljene strankam.
V odredbi sodišča je bilo podrobno navedeno, da sta si oba posameznika protipravno prilastila sredstva strank za špekulacijo s plemenitimi kovinami za Alistin lastni račun. Plačali so celo Alistine poslovne stroške in nekaterim strankam izvedli plačila v Ponzijevem slogu. Courson je nadzoroval bančne račune Aliste in je bil zadolžen tudi za poslovanje in odločitve o zaposlovanju.
Kertatos je bil po drugi strani dodatno obtožen, da je posamezno ogoljufal nekatere Alistine stranke. Sredstva strank je prejemal na bančne račune posameznikov in/ali pravnih oseb, ki so pod njegovim nadzorom, ter prilastil izkupiček za osebne in druge stroške, ki niso povezani s trgovanjem s plemenitimi kovinami z finančnim vzvodom.
Od skupne denarne kazni, naložene obema, je bilo Coursonu naloženo plačilo 560,152 $ kot civilno denarno kazen, poleg ločenega enakega zneska kot odškodnina stranki. Kertatos mora plačati 274,988 $ kot civilno kazen in še 274,988 $ kot povračilo.
Zvezno sodišče v ameriški zvezni državi Florida je dvema prebivalcema, Marvinu W. Coursonu III in Christopherju A. Kertatosu, izreklo skupno 1.6 milijona dolarjev kazni zaradi vodenja Ponzijeva shema
Ponzijeva shema
Ponzijeva shema je prevara, ki želi privabiti vlagatelje in na koncu izplačati dobiček prejšnjim vlagateljem s sredstvi poznejših vlagateljev. Ta oblika goljufije zavede žrtve, da verjamejo, da so izdelki namesto tega ustvarjeni s prodajo izdelkov ali drugimi sredstvi. V resnici se večina vlagateljev popolnoma ne zaveda dejanskega izvora prihodnjih sredstev. Eden od osrednjih atributov Ponzijeve sheme je nujnost njene stalne narave, ki je odvisna od stalnega toka novih prispevkov in sredstev. To se lahko hitro razplete, če vlagatelji zahtevajo ali zahtevajo poplačilo ali izgubijo zaupanje v katero koli premoženje, ki naj bi ga imeli. na podlagi zakonite arbitraže mednarodnih kuponov za odgovor za poštne znamke. To se je sčasoma spremenilo v preusmeritev denarja novih vlagateljev za izplačila prejšnjim vlagateljem in sebi. Kako prepoznati Ponzijeve sheme? Kot vsaka prevara tudi Ponzijeve sheme sledijo nekaj osnovnim trendom, na katere bi morali biti vlagatelji pozorni. Vedno bi morala biti prisotna zdrava količina skepticizma v zvezi z vlaganjem, kar bi moralo pomagati pri prepoznavanju načinov, kako se prevare želijo tržiti. Na primer, Ponzijeve sheme skoraj vedno zahtevajo začetno naložbo in obljubljajo nadpovprečne donose. To vključuje tudi namerno nejasno ali poljubno terminologijo, ki pomaga zmedeti nove vlagatelje. Ta goljufija je prepredena z omembami "naložbenih programov z visokim donosom", "naložbe na morju" ali "zajamčenih donosov". Vsako naložbeno priložnost je treba vedno analizirati in raziskati. V sodobni dobi je na voljo veliko orodij za odkrivanje prevar ali goljufivih operacij. Regulatorji v večini jurisdikcij nenehno nadzorujejo te oblike zlorabe trga in pomembno je, da te registre preverite, preden dejansko vlagate v dvomljive priložnosti.
Ponzijeva shema je prevara, ki želi privabiti vlagatelje in na koncu izplačati dobiček prejšnjim vlagateljem s sredstvi poznejših vlagateljev. Ta oblika goljufije zavede žrtve, da verjamejo, da so izdelki namesto tega ustvarjeni s prodajo izdelkov ali drugimi sredstvi. V resnici se večina vlagateljev popolnoma ne zaveda dejanskega izvora prihodnjih sredstev. Eden od osrednjih atributov Ponzijeve sheme je nujnost njene stalne narave, ki je odvisna od stalnega toka novih prispevkov in sredstev. To se lahko hitro razplete, če vlagatelji zahtevajo ali zahtevajo poplačilo ali izgubijo zaupanje v katero koli premoženje, ki naj bi ga imeli. na podlagi zakonite arbitraže mednarodnih kuponov za odgovor za poštne znamke. To se je sčasoma spremenilo v preusmeritev denarja novih vlagateljev za izplačila prejšnjim vlagateljem in sebi. Kako prepoznati Ponzijeve sheme? Kot vsaka prevara tudi Ponzijeve sheme sledijo nekaj osnovnim trendom, na katere bi morali biti vlagatelji pozorni. Vedno bi morala biti prisotna zdrava količina skepticizma v zvezi z vlaganjem, kar bi moralo pomagati pri prepoznavanju načinov, kako se prevare želijo tržiti. Na primer, Ponzijeve sheme skoraj vedno zahtevajo začetno naložbo in obljubljajo nadpovprečne donose. To vključuje tudi namerno nejasno ali poljubno terminologijo, ki pomaga zmedeti nove vlagatelje. Ta goljufija je prepredena z omembami "naložbenih programov z visokim donosom", "naložbe na morju" ali "zajamčenih donosov". Vsako naložbeno priložnost je treba vedno analizirati in raziskati. V sodobni dobi je na voljo veliko orodij za odkrivanje prevar ali goljufivih operacij. Regulatorji v večini jurisdikcij nenehno nadzorujejo te oblike zlorabe trga in pomembno je, da te registre preverite, preden dejansko vlagate v dvomljive priložnosti.
Preberite ta izraz na maloprodajnem trgu blaga.
Napovedala Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami ( CFTC
CFTC
Zakon o blagovnih borzah (CEA) iz leta 1974 v Združenih državah je ustanovil Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC). Komisija ščiti in ureja tržne dejavnosti pred manipulacijo, goljufijami in zlorabami trgovinskih praks ter spodbuja poštenost terminskih pogodb. CEA je vključeval tudi Sad-Johnsonov sporazum, ki je opredelil pooblastila in odgovornosti za spremljanje finančnih pogodb med Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago in Komisijo za vrednostne papirje in borzo. To so danes največji regulatorji in organi v Združenih državah. Komisija si prizadeva zagotoviti, da je trgovanje na ameriških terminskih borzah pošteno in pošteno ter ohranja integriteto na trgu. Obstaja 11 ameriških terminskih borz. Komisija je zunaj političnega področja in je ne nadzira nobena stranka. Da bi to zagotovili, v nobenem trenutku ne sme več kot trije člani predstavljati isto politično stranko. CFTC je pred kratkim dal zeleno luč za startup borzo, ki želi pritegniti posamezne trgovce v tvegani svet prihodnosti. Mala borza, ki jo vodi nekdanji izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., je leta 2020 pridobila odobritev Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami, da postane najnovejša ameriška terminska borza. Trenutne borze v ZDA pod regulativnim organom CFTC vključujejo naslednje: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Borza (NYMEX) in (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna borza (ICE) Mednarodna naftna borza (IPE) 2001 Newyorški odbor za trgovino (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Partnerstvo za borzo zemeljskega plina skupine TSX 2008 Evropska klimatska borza 2010 Čikaška klimatska borza (CCE) 2010 NYSE 2013 Londonska mednarodna borza finančnih terminskih pogodb in opcij (LIFFE) Minneapolisska žitna borza (MGEX) Nadex (prej Hedgeleh-Street). SSF) in terminske pogodbe na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zakon o blagovnih borzah (CEA) iz leta 1974 v Združenih državah je ustanovil Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC). Komisija ščiti in ureja tržne dejavnosti pred manipulacijo, goljufijami in zlorabami trgovinskih praks ter spodbuja poštenost terminskih pogodb. CEA je vključeval tudi Sad-Johnsonov sporazum, ki je opredelil pooblastila in odgovornosti za spremljanje finančnih pogodb med Komisijo za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago in Komisijo za vrednostne papirje in borzo. To so danes največji regulatorji in organi v Združenih državah. Komisija si prizadeva zagotoviti, da je trgovanje na ameriških terminskih borzah pošteno in pošteno ter ohranja integriteto na trgu. Obstaja 11 ameriških terminskih borz. Komisija je zunaj političnega področja in je ne nadzira nobena stranka. Da bi to zagotovili, v nobenem trenutku ne sme več kot trije člani predstavljati isto politično stranko. CFTC je pred kratkim dal zeleno luč za startup borzo, ki želi pritegniti posamezne trgovce v tvegani svet prihodnosti. Mala borza, ki jo vodi nekdanji izvršni direktor TD Ameritrade Holding Corp., je leta 2020 pridobila odobritev Komisije za trgovanje s terminskimi pogodbami, da postane najnovejša ameriška terminska borza. Trenutne borze v ZDA pod regulativnim organom CFTC vključujejo naslednje: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Borza (NYMEX) in (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna borza (ICE) Mednarodna naftna borza (IPE) 2001 Newyorški odbor za trgovino (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Partnerstvo za borzo zemeljskega plina skupine TSX 2008 Evropska klimatska borza 2010 Čikaška klimatska borza (CCE) 2010 NYSE 2013 Londonska mednarodna borza finančnih terminskih pogodb in opcij (LIFFE) Minneapolisska žitna borza (MGEX) Nadex (prej Hedgeleh-Street). SSF) in terminske pogodbe na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Preberite ta izraz) je v sredo sodna odredba zoper posameznika naložila tudi trajne prepovedi trgovanja in registracije ter trajno odredbo, ki jima prepoveduje nadaljnje kršitve.
Zadnji sklep je prišel po tem, ko je sodišče izdalo sklep o sodbi zoper družbo The Alista Group in posameznika Luisa M. Pineda Palaciosa v zvezi z isto goljufivo shemo. Alisto in njene promotorje je regulator prvič obtožil julija 2020.
Ponzijeva shema
Tako Courson kot Kertatos sta rezidenta Floride in sta delovala od julija 2016 do približno januarja 2018. Ogoljufala sta stranke, ki so nameravala sodelovati v nezakonitih, zunajborznih maloprodajnih transakcijah z blagom, ki vključujejo plemenite kovine.
Zakon Dodd-Frank Wall Street o reformi in varstvu potrošnikov iz leta 2010 določa, da so transakcije z vzvodom zunaj borze, kot so tiste, ki jih izvajajo tožene stranke, nezakonite, razen če povzročijo dejansko dostavo kovine v 28 dneh. Toda regulator je ugotovil, da plemenite kovine nikoli niso bile dostavljene strankam.
V odredbi sodišča je bilo podrobno navedeno, da sta si oba posameznika protipravno prilastila sredstva strank za špekulacijo s plemenitimi kovinami za Alistin lastni račun. Plačali so celo Alistine poslovne stroške in nekaterim strankam izvedli plačila v Ponzijevem slogu. Courson je nadzoroval bančne račune Aliste in je bil zadolžen tudi za poslovanje in odločitve o zaposlovanju.
Kertatos je bil po drugi strani dodatno obtožen, da je posamezno ogoljufal nekatere Alistine stranke. Sredstva strank je prejemal na bančne račune posameznikov in/ali pravnih oseb, ki so pod njegovim nadzorom, ter prilastil izkupiček za osebne in druge stroške, ki niso povezani s trgovanjem s plemenitimi kovinami z finančnim vzvodom.
Od skupne denarne kazni, naložene obema, je bilo Coursonu naloženo plačilo 560,152 $ kot civilno denarno kazen, poleg ločenega enakega zneska kot odškodnina stranki. Kertatos mora plačati 274,988 $ kot civilno kazen in še 274,988 $ kot povračilo.
Vir: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/