SEC daje prednost nadzoru kripto in nastajajoče tehnologije v letu 2023

Komisija Združenih držav za vrednostne papirje in borzo (SEC) je objavila, da so njene glavne prednostne naloge za leto 2023 kriptovalute in nastajajoče tehnologije.

V torek je Oddelek za izpite SEC objavil svoje seznam prednostnih nalog za leto 2023. Oddelek za preglede izvaja tržne analize za prepoznavanje možnih tveganj. V sporočilu za javnost je regulator označil "kripto sredstva" in nastajajoče tehnologije kot kritična področja osredotočanja v prihodnjem letu. Po navedbah Poročila, SEC trdi, da se je odločila osredotočiti na področja, za katera meni, da predstavljajo največja potencialna tveganja za vlagatelje in integriteto ameriških kapitalskih trgov.

Predsednik SEC Gary Gensler je dejal:

V času rastočih trgov, razvijajočih se tehnologij in novih oblik tveganja naš oddelek za izpite še naprej ščiti vlagatelje,

Dodajanje:

Pri izvajanju prednostnih nalog za leto 2023 bo oddelek pomagal zagotoviti skladnost z zveznimi zakoni in pravili o vrednostnih papirjih.

SEC bo spremljal "standarde oskrbe"

Oddelek bo pregledal posrednike in investicijske svetovalce, ki uporabljajo nastajajoče finančne tehnologije, vključno s kripto sredstvi, da bi bolje zaščitili vlagatelje. Agencija bo ocenila, ali posredniki izpolnjujejo pričakovane zahteve vlagateljev ter ali redno pregledujejo in posodabljajo svoje postopke upravljanja tveganj. SEC je dejal, da je cilj njegovega pregleda zagotoviti "ustrezno obvladovanje tveganja in upoštevanje standardov oskrbe".

Glede na izjavo SEC:

Oddelek bo izvajal preglede borznih posrednikov in RIA, ki uporabljajo nastajajoče finančne tehnologije ali nove prakse, vključno s tehnološkimi in spletnimi rešitvami, da bi izpolnili zahteve glede skladnosti in trženja ter servisirali račune vlagateljev.

Richard R. Best, direktor oddelka, je dejal v a Tvitnite da se SEC osredotoča na prednostne naloge v »spreminjajočem se okolju«, pa tudi na tveganja, povezana s takimi spremembami.

Danes smo objavili prednostne naloge oddelka za izpite 2023. Oddelek vsako leto objavi svoje prednostne naloge preverjanja, da zagotovi vpogled v svoj pristop, ki temelji na tveganju.

Za več:

— Komisija za vrednostne papirje in borzo ZDA (@SECGov) Februar 7, 2023

Druga osredotočena področja za SEC v letu 2023 vključujejo naložbe v okolje, družbo in upravljanje (ESG) ter kibernetsko varnost strokovnjakov za vrednostne papirje.  

Izjava o omejitvi odgovornosti: Ta članek je na voljo samo v informativne namene. Ni ponujen ali namenjen uporabi kot pravni, davčni, naložbeni, finančni ali drug nasvet.