Newyorški regulator je Robinhoodovo kripto enoto oglobil s 30 milijoni dolarjev

Oddelek za kriptovalute spletne platforme za trgovanje Robinhood je Ministrstvo za finančne storitve zvezne države New York (NYDFS) kaznovalo 30 milijonov dolarjev kazni zaradi domnevnega kršenja pravil proti pranju denarja in kibernetske varnosti, je v torek poročal Wall Street Journal.

Robinhood Crypto Unit kaznovan s 30 milijoni dolarjev kazni

Po poročilu je globa proti Robinhoodu prvi ukrep NYDFS za uveljavljanje kripto. Regulator izjavil, da je bila globa naložena, potem ko platforma za trgovanje ni vzdrževala in certificirala skladnih programov za preprečevanje pranja denarja in kibernetsko varnost.

NYDFS je to opozoril s kasnejšo preiskavo uveljavljanja so bile ugotovljene pomembne napake na platformi Robinhood. 

Regulator je tudi navedel, da zakon o bančni tajnosti in program skladnosti proti pranju denarja nimata ustreznega osebja in da njegov program kibernetske varnosti ni obravnaval operativnih tveganj. 

Newyorški finančni nadzornik je dejal, da Robinhood ni izpolnjeval nekaterih zahtev glede varstva potrošnikov, kot je telefonska številka na svoji spletni strani za pritožbe potrošnikov. 

Robinhood mora zdaj najeti neodvisnega svetovalca, ki bo ocenil njegovo skladnost z regulatorjem.

"DFS bo še naprej preiskoval in ukrepal, ko kateri koli imetnik licence krši zakon ali predpise ministrstva, ki so ključnega pomena za zaščito potrošnikov ter zagotavljanje varnosti in trdnosti institucij," je dejala Adrienne A. Harris, nova nadzornica NYDFS.

Kazen za Robinhood ni presenečenje, kot je podjetje že razkrilo v svojem juliju 2021 Vložitev S-1 da naj bi NYDFS plačal poravnavo v višini 30 milijonov dolarjev, povezano s preiskavo proti pranju denarja v njenem kriptoposlenju.

Ne prvič

Medtem pa to ne bo prvič, da se bo Robinhood soočil z denarnimi kaznimi regulatorjev v Združenih državah. 

Leta 2020 je trgovalna platforma plačala a 65 milijonov dolarjev globe za poravnavo obtožb pri ameriški komisiji za vrednostne papirje in borzo (SEC) zaradi zavajanja strank o tem, kako podjetje ustvarja prihodke od njihovih poslov.

Lani je bil Robinhood naložil plačilo približno 70 milijonov dolarjev globo s strani regulativnega organa za finančno industrijo (FINRA) zaradi zavajanja svojih strank in zaradi česar so izgubile svoja sredstva.