Robinhoodova enota za trgovanje s kripto kaznovana s 30 milijoni dolarjev kazni v znamenitem primeru

Oddelek za finančne storitve zvezne države New York (DFS) je enoto za trgovanje s kripto za Robinhood oglobil s 30 milijoni dolarjev v pomembnem primeru za regulatorja.

Večmilijonska globa prihaja zaradi kršitev predpisov o preprečevanju pranja denarja in kibernetske varnosti; prva taka tožba, ki jo je DFS sprožil proti podjetju, povezanemu s kripto.

Kršitve AML

Glede na izjavo, ki jo je izdalo ministrstvo za finančne storitve Robin Hood prejel visoko kazen zaradi "pomembnih napak" v zvezi z zakonom o bančni tajnosti in zakonodajo proti pranju denarja.

Kazen sama po sebi ni presenečenje Robin Hood. Spletno posredništvo je javno razkrilo, da pričakujejo, da bodo od regulatorja prejeli nekakšno kazen že v tokrat lani. Medtem ko je Robinhood sprva pričakoval, da bo kazen znašala okoli 10 milijonov dolarjev, se je ta številka pozneje potrojila.

Kot del poravnave bo moral Robinhood zdaj obdržati "neodvisnega svetovalca", ki bo zagotovil, da bodo nadaljnje kršitve skladnost ne pojavijo.

»Med rastjo poslovanja Robinhood Crypto ni vložil ustreznih virov in pozornosti v razvoj in vzdrževanje kulture skladnosti – napaka, ki je povzročila znatne kršitve predpisov Ministrstva o preprečevanju pranja denarja in kibernetski varnosti,« je povedala nadzornica Adrienne A. Harris. v izjavi, objavljeni dne Torek. "Za vsa podjetja z virtualno valuto, licencirana v zvezni državi New York, veljajo enaki predpisi o preprečevanju pranja denarja, varstvu potrošnikov in kibernetski varnosti kot za tradicionalna podjetja za finančne storitve."

Nadzornik Harris je še opozoril, da primer morda ni zadnji te vrste.

"DFS bo še naprej preiskoval in ukrepal, kadar kateri koli imetnik licence krši zakon ali predpise ministrstva, ki so ključnega pomena za zaščito potrošnikov in zagotavljanje varnosti in trdnosti institucij," je dodala.  

Pravičnejša ureditev

Medtem ko je Harris odločno ukrepal proti Robin Hood za svoje neuspehe je nadzornik DFS jasno povedal, da mora biti pravni postopek zadnja možnost. V pogovoru za Wall Street Journal v mladi rekla je: "Morali bi imeti preglednost glede tega, kakšna so pravila ceste," in se izogibati "regulaciji z uveljavljanjem", kjer varne prakse postanejo jasne šele s pravnim postopkom.

Kot del svoje zavezanosti k preglednosti je DFS izdal smernice o stabilnih kovancih v začetku tega leta. 

Kaj menite o tej temi? Pišite vams in nam povejte!

Zavrnitev odgovornosti

Vse informacije na našem spletnem mestu so objavljene v dobri veri in zgolj za splošne informacije. Vsako dejanje, ki ga bralec izvede na podlagi informacij na naši spletni strani, je izključno na lastno odgovornost.