Država New York je kaznovala Crypto Wing of Robinhood s 30,000,000 $ zaradi domnevnega kršenja zakonov o varstvu potrošnikov

Država New York je naložila globo kripto veji trgovskega velikana Robinhood zaradi domnevnega kršenja zakonov o varstvu potrošnikov in preprečevanju pranja denarja.

Po novem sporočilo za javnost Newyorško ministrstvo za finančne storitve (DFS) je preiskavo Robinhooda razkrilo, da podjetje ni vzdrževalo regulativnih standardov.

DFS je ugotovil, da ima Robinhood "pomembne pomanjkljivosti" v svojih protokolih Zakona o bančni tajnosti/preprečevanju pranja denarja (BSA/AML), kot so premalo osebja, uporaba neustrezne tehnologije spremljanja glede na obseg svojih operacij in uporaba nezadostnega sistema kibernetske varnosti. .

»Nadzornica finančnih storitev Adrienne A. Harris je danes objavila, da bo Robinhood Crypto državi New York plačal 30 milijonov dolarjev kazni zaradi pomembnih napak na področju zakona o bančni tajnosti/obveznosti proti pranju denarja in kibernetske varnosti, ki so povzročile kršitve ministrstva [ predpisi].«

DFS je tudi ugotovil, da Robinhood ni izpolnil zahtev za varstvo potrošnikov, ker ni zagotovil dosledne telefonske številke, na katero lahko stranke pokličejo in vložijo pritožbe.

Poleg tega DFS pravi, da je bil Robinhood kljub številnim pomanjkljivostim neustrezno certificiran kot skladen.

Po besedah ​​nadzornice DFS Adrienne Harris se je Robinhoodova skladnost z zakonom zmanjšala, ko se je podjetje povečevalo.

»Med rastjo poslovanja Robinhood Crypto ni uspel vložiti ustreznih virov in pozornosti v razvoj in vzdrževanje kulture skladnosti – neuspeh, ki je povzročil znatne kršitve predpisov Ministrstva o preprečevanju pranja denarja in kibernetski varnosti.

Za vsa podjetja z virtualno valuto, licencirana v zvezni državi New York, veljajo enaki predpisi o preprečevanju pranja denarja, varstvu potrošnikov in kibernetski varnosti kot za tradicionalna podjetja za finančne storitve.

DFS bo še naprej preiskoval in ukrepal, kadar kateri koli imetnik licence krši zakon ali predpise Ministrstva, ki so ključnega pomena za zaščito potrošnikov ter zagotavljanje varnosti in trdnosti institucij.«

Ne zamudite utripa - Prijavi se da dobite kripto e-poštna opozorila, dostavljena neposredno v vaš nabiralnik

Preveri Cena Akcijski

Sledite nam na Twitter, Facebook in Telegram

Surf Daily Hodl Mix

Preverite najnovejše novice

 

Izjava o omejitvi odgovornosti: Mnenja, ki jih je izrazil Daily Hodl, niso naložbeni nasveti. Vlagatelji bi morali opraviti svojo skrbnost, preden začnejo tvegati naložbe v bitcoin, kripto valute ali digitalna sredstva. Prosimo, bodite pozorni, da so vaši prenosi in posli na lastno odgovornost in za morebitne izgube, ki bi jih lahko povzročili. Daily Hodl ne priporoča nakupa ali prodaje nobenih kripto valut ali digitalnih sredstev, niti Daily Hodl ni naložbeni svetovalec. Prosimo, upoštevajte, da Daily Hodl sodeluje v partnerskem trženju.

Predstavljena slika: Shutterstock / Mia Stendal