Kriptoindustrija gleda na krepitev „regulacije z uveljavljanjem“ SEC

Regulacija z uveljavljanjem se bo nadaljevala v odsotnosti konkretnih pravnih okvirov za kriptovalute, po mnenju vodstvenih delavcev industrije in odvetnikov, saj si regulatorji prizadevajo opozoriti na nedavna vprašanja zaščite vlagateljev v vesolju. 

Primeri in izvršilni ukrepi, povezani s kripto, so se v zadnjih tednih povečali. SEC je nazadnje obtožil 11 ljudi zaradi domnevnega ustvarjanja in promocije goljufivo kripto piramido in Ponzijevo shemo, imenovano Forsage, ki je od malih vlagateljev zbrala več kot 300 milijonov dolarjev.

Regulator, skupaj z ameriškim ministrstvom za pravosodje (DOJ), tudi obtožil nekdanjega zaposlenega pri Coinbase, skupaj s svojim bratom in prijateljem, s trgovanjem na podlagi notranjih informacij prejšnji mesec. SEC v pritožbi navaja, da devet različnih kriptožetonov je vrednostnih papirjev.

30. junija je ministrstvo za pravosodje obtožilo šest ljudi kaznivih dejanj kripto goljufije v primerih, ki so vključevali več kot 100 milijonov dolarjev izgube. Ena je bila največja znana shema NFT, obtožena do danes, ki je vključevala domnevno tako imenovano shemo »rug pull«, ki je vključevala NFT-je Baller Ape Club.  

Po mnenju Arija Redborda, vodje vladnih zadev pri TRM laboratoriji.  

»To niso nujno nove goljufije ali prevare; gre za goljufije ali prevare, ki zdaj najdejo pot skozi sistem pregona ali kazenskopravni sistem,« je dejal. "Zdi se, kot da se trenutno veliko dogaja, vendar je nekaj od tega vrhunec tega, kar se je začelo pred šestimi meseci ali letom." 

Regulacija z uveljavljanjem v ozadju regulativne negotovosti

SEC je svojo kibernetsko ekipo v agencijskem oddelku za izvrševanje maja preimenovala v enoto za kripto sredstva in kibernetiko. Regulator je takrat razkril, da bo ekipi, odgovorni za zaščito vlagateljev na kripto trgih in kibernetskih grožnjah, dodal 20 ljudi, s čimer bo število zaposlenih poraslo na 50.

"SEC je že povečal vročino in pričakoval bi, da se bo ta vročina nadaljevala in morda postala še bolj vroča, ko SEC poskuša razširiti svojo oblast nad industrijo, ki je že tako preplavljena z regulativno negotovostjo," je dejal. Adam Pollet, partner v praksi Eversheds Sutherland za uveljavljanje vrednostnih papirjev in sodne postopke.

Patrick Daugherty, nekdanji odvetnik SEC in partner pri Foley & Lardner, je dodal: »Primeri goljufij so enostavni primeri. Pričakujem, da bo SEC ponudila lahke primere, da bi si pripisala lahke zmage.”

Ministrstvo za pravosodje februarja imenovan za direktorja svoje nacionalne ekipe za uveljavljanje kriptovalut — nova enota, osredotočena na zaseg digitalnih sredstev in kršitev zakonodaje na podlagi verige blokov.

Redbord, ki je bil pred TRM Labs ameriški tožilec in uradnik tako na ministrstvu za pravosodje kot na ministrstvu za finance ZDA, je dejal, da so nedavni dogodki, kot je propad Terrin algoritemski stabilni kovanec UST in žeton LUNA sta regulatorje spodbudila, da so želeli osvetliti vprašanja varstva potrošnikov in tveganje stabilnosti v vesolju.

"Težko je karkoli spraviti skozi kongres, zato ni nujno, da boste kmalu dobili jasen pravni okvir," je dodal.

"Regulacijo z izvršilnimi ukrepi vidite na boljšem ali slabem, ker bodo regulatorji brez jasnih pravnih okvirov nekako sami razlagali svoje avtoritete."

Čeprav so smernice na področju boja proti pranju denarja dokaj jasne, je vzpostavljen jasen regulativni okvir ključnega pomena na področju vrednostnih papirjev, je dejal Redbord. 

Za razliko od DOJ, ki mora dokazati goljufijo, je dodal, mora SEC dokazati tudi, da so sozarotniki trgovali z notranjimi informacijami, ki vključujejo vrednostne papirje.

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo., In Kirsten Gillibrand, DN.Y., junija Uvedeno o Zakon o odgovornih finančnih inovacijah, ki ima razdelek o "inovacijah v vrednostnih papirjih."

"To je nekaj, o čemer se bomo še nekaj časa pogajali, ponavljali in razpravljali," je dejal. 

Kaj sledi v primeru Forsage?

Čeprav opazovalci industrije pričakujejo, da bo SEC okrepil izvršilne ukrepe v kripto prostoru, so priznali, da vsi primeri ne bodo lahki. 

Forsage je na primer nadaljeval z delovanjem kljub prejemu ukrepov za prenehanje in opustitev SEC Filipinov septembra 2020 in Montana Komisar za vrednostne papirje in zavarovanje marca 2021.

O spletno mesto domnevne sheme, ki je deloval v času vložitve obtožb, se zdi, da je zdaj zaprt. 

Za ustanovitelje Forsagea je bilo nazadnje znano, da živijo v Rusiji, Republiki Gruziji in Indoneziji. Pollet je dejal, da lahko tožene stranke izpodbijajo pristojnost Komisije za vrednostne papirje in vrednostne papirje, če sploh pridejo na dan.

SEC lahko zahteva od sodišča, da izda začasno prepoved približevanja ali zamrznitev sredstev zoper upravljavce domnevne goljufive sheme, da prepreči nadaljnje razprševanje sredstev vlagateljev, medtem ko sodni postopek poteka, je dodal. Vendar se zdi, da regulator tega ni storil, je dejal Pollet in opozoril, da je to lahko zato, ker so ustrezna sredstva zunaj ZDA.

Tiskovni predstavnik SEC ni želel komentirati več očitek.

Redbord je dejal, da bi bilo soustanovitelja Forsagea Mikaila Sergejeva in Sergeja Maslakova, za katerega je znano, da nazadnje živita v Rusiji, še posebej težko pridobiti sodno dvorano v ZDA.

Sergeev je skupaj z drugo obtoženko v primeru SEC, Lolo Ferrari, prešel na nov in podobno sumljiv projekt, imenovan Express Smart Game, medtem ko je drugi ustvarjalec Forsagea, Vladimir »Lado« Okhotnikov, usmerjal promet s kanala Forsage YouTube na svoj novi (domnevna) prevara, Meta Force, opombe pritožbe.

"Postane nekakšno ime in sramota," je dejal Redbord, "kjer želite zagotoviti, da so ti posamezniki - in še posebej Forsage - znani kot subjekti, s katerimi ne smete poslovati."

Vsak večer v vaš nabiralnik prejmete najpomembnejše kripto novice in vpoglede dneva. Naročite se na brezplačno glasilo podjetja Blockworks zdaj.