'Kriptosredstva' na SEC-jevem seznamu opravil za leto 2023

Oddelek za preglede Komisije za vrednostne papirje in borzo je »kriptosredstva« in druge nastajajoče tehnologije označil za glavno prednostno nalogo za to leto. 

"Oddelek bo izvajal preglede borznoposredniških posrednikov in RIA, ki uporabljajo nastajajoče finančne tehnologije ali nove prakse, vključno s tehnološkimi in spletnimi rešitvami za izpolnjevanje zahtev skladnosti in trženja ter za servisiranje računov vlagateljev," je SEC dejal v javnost oddelka seznam opravil.

Ti pregledi se bodo osredotočili na to, ali so podjetja, ki se ukvarjajo z digitalnimi sredstvi, »izpolnjevala in upoštevala svoje ustrezne standarde oskrbe pri dajanju priporočil, napotitev ali zagotavljanju naložbenih nasvetov« ter ali nenehno pregledujejo lastne prakse skladnosti, razkritja in obvladovanja tveganja. 

Oddelek za preglede se bo osredotočil tudi na zagotavljanje, da so investicijski svetovalci upoštevali novo tržno pravilo, ki ga je komisija uvedla lani in ki omejuje uporabo pričevanj in priporočil pri spodbujanju naložb. SEC je nadaljevala odmevnih primerih povezanih z zaznamki slavnih digitalnih sredstev. 

Druge točke dnevnega reda, ki bi lahko veljale za podjetja, ki se ukvarjajo z digitalnimi sredstvi, vključujejo preglede izvajanja fiduciarnih dolžnosti investicijskih svetovalcev in pregled praks kibernetske varnosti s strani posrednikov, investicijskih svetovalcev in drugih registracijskih zavezancev. Fiduciarni del bo vključeval, ali pravilno ocenjujejo tveganje, kako izvajajo skrbništvo nad sredstvi in ​​kako svetovalci upravljajo navzkrižja interesov.  

"V času rastočih trgov, razvijajočih se tehnologij in novih oblik tveganja naš oddelek za preglede še naprej ščiti vlagatelje," je v izjavi dejal predsednik SEC Gary Gensler. "Pri izvajanju prednostnih nalog za leto 2023 bo oddelek pomagal zagotoviti skladnost z zveznimi zakoni in pravili o vrednostnih papirjih."

© 2023 The Block Crypto, Inc. Vse pravice pridržane. Ta članek je na voljo samo v informativne namene. Ni na voljo ali namenjen uporabi kot pravni, davčni, naložbeni, finančni ali drug nasvet.