Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami na blago (CFTC) je napovedala civilni kazenski postopek proti Binance, platformi za izmenjavo kriptovalut, in njenemu izvršnemu direktorju Changpeng Zhao zaradi večkratnih kršitev zakona o blagovnih borzah (CEA) in predpisov CFTC. Pritožba obtožuje tudi Samuela Lima, nekdanjega glavnega uradnika za skladnost pri Binanceu, pomoči in podpiranja kršitev borze.
V skladu s pritožbo so Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited in Binance (Services) Holdings Limited (skupaj Binance) upravljale centralizirano platformo za trgovanje z digitalnimi sredstvi Binance in številne druge pravne osebe prek namenoma nepreglednega skupnega podjetja. Obtoženi naj bi zavestno zanemarili veljavne določbe CEA, medtem ko so se vključili v preračunano strategijo regulativne arbitraže v svojo komercialno korist.
V nadaljevanju pravdnega postopka proti toženim strankam agencija zahteva razrešitev, civilne denarne kazni, trajno prepoved trgovanja in registracije ter trajno prepoved nadaljnjih kršitev predpisov CEA in CFTC, kot je obtožena.
Ozadje primera
Pritožba trdi, da je Binance ponujal in izvajal transakcije z izvedenimi finančnimi instrumenti za osebe iz ZDA od julija 2019 do danes. Binanceov program skladnosti je bil neučinkovit in po Zhaovih navodilih je Binance svojim zaposlenim in strankam naročil, naj se izognejo nadzoru skladnosti, da bi povečali dobiček podjetja.
Pritožba prav tako bremeni Binance, da deluje kot določeni pogodbeni trg ali objekt za izvajanje zamenjav na podlagi njegove vloge pri omogočanju transakcij izvedenih finančnih instrumentov brez registracije pri CFTC, kot je zahtevano.
V skladu s pritožbo večji del zadevnega obdobja Binance od svojih strank ni zahteval, da zagotovijo kakršne koli podatke za preverjanje identitete pred trgovanjem na platformi, kljub zakonski dolžnosti, da subjekti, kot je Binance, ki delujejo kot trgovci s terminskimi provizijami (FCM), zbirajo takšne podatke . Prav tako ni izvajal osnovnih postopkov skladnosti, namenjenih preprečevanju in odkrivanju financiranja terorizma in pranja denarja.
Pritožba nadalje navaja, da je Binance tudi po tem, ko naj bi strankam iz ZDA omejil trgovanje na svoji platformi, dal navodila svojim strankam – zlasti svojim komercialno dragocenim VIP strankam s sedežem v ZDA – o najboljših metodah za izogibanje Binanceovemu nadzoru skladnosti. Pritožba tožene subjekte prav tako bremeni, da niso vestno nadzirali dejavnosti Binance kot FCM.
Zhao in Lim
V pritožbi je navedeno, da je Zhao imel v lasti in nadzoroval na desetine subjektov, ki upravljajo platformo Binance kot skupno podjetje. Zhao je odgovoren za vse glavne strateške odločitve pri Binanceu, vključno z oblikovanjem skrivne zarote, da bi naročil VIP strankam s sedežem v ZDA, da se izognejo nadzoru skladnosti Binance, in naročil zaposlenim v Binanceu, naj zagotovijo, da vsa komunikacija o njihovem subverzivnem nadzoru poteka prek aplikacij, ki omogočajo samodejno uničenje dokazi.
Lim, CCO Binance od leta 2018 do 2022, je obtožen naklepne pomoči in spodbujanja kršitev Binance z namernim ravnanjem, ki je spodkopalo Binanceov program skladnosti. Lim je obtožen tudi izvajanja dejavnosti za namerno izogibanje ali poskus izogibanja veljavnim določbam CEA, vključno s spodbujanjem uporabe "kreativnih sredstev" za pomoč strankam pri izogibanju nadzoru skladnosti Binance in izvajanjem korporativne politike, ki je strankam Binance v ZDA naročila dostop do trgovalni objekt prek virtualnega zasebnega omrežja, da bi se izognili Binanceovemu nadzoru skladnosti.
Ravno pred nekaj dnevi smo poročali, da ameriško pravosodno ministrstvo prav tako preiskuje Binance, da bi ugotovilo, ali je podjetje spoštovalo zakone o goljufijah z vrednostnimi papirji. Obravnavajo se kazenske ovadbe zoper ustanovitelja podjetja Changpeng Zhaoa in druge vodilne kadre, kot so zarota za utajo davkov, nezakonit prenos denarja in kršitev kazenskih sankcij. Binance naj bi bil leta 10 vpleten v računovodske goljufije v vrednosti več kot 2022 milijard dolarjev in se poskušal izogniti regulativnim organom, kar je podjetje za kriptovalute zanikalo.
Transakcija HAMAS na Binance
Transakcija HAMAS na Binance
Pritožba nadalje navaja, da so uradniki, zaposleni in agenti Binance priznali, da je platforma Binance morda omogočila dejavnosti, ki bi se lahko štele za nezakonite. Februarja 2019 je Lim, uslužbenec Binance, po prejemu informacij o transakcijah, povezanih s HAMAS, kolegu povedal, da teroristi običajno prenašajo majhne količine denarja, saj so velike vsote običajno povezane s pranjem denarja.
Kolega je odgovoril, da bi bilo 600 dolarjev komaj dovolj za nakup AK47. Poleg tega je Lim v pogovoru iz februarja 2020 priznal, da so bile nekatere stranke Binance, vključno s tistimi iz Rusije, tam iz kriminalnih namenov. MLRO družbe Binance se je prav tako strinjal, da se podjetje zaveda nepravilnosti, vendar se odloči zamižati na eno oko.
Lastniško trgovanje in vloga quant deska pri Binance
Opozoriti je treba tudi, da je Binance sodeloval pri trgovanju na lastni platformi v zadevnem obdobju prek približno 300 »hišnih računov« v lasti izvršnega direktorja Zhaoa in računov v lasti Merit Peak in Sigma Chain. Poleg tega je Zhao trgoval tudi na platformi Binance prek dveh posameznih računov.
Merit Peak je v določenih obdobjih izvajal transakcije na okencu s strankami Binance in poravnal posle tako, da je digitalna sredstva položil neposredno na račune Binance nasprotnih strank. Sigma Chain se je po drugi strani ukvarjala z lastniškim trgovanjem na Binanceovih trgih za izvedene finančne instrumente digitalnih sredstev in drugih različnih trgih. Domneva se, da Binanceov »quant desk« usmerja lastne dejavnosti trgovanja podjetja na njegovih lastnih trgih.
Kdaj bodo nemški izvršni direktor Binance Michael Wild in vsi drugi mednarodni voditelji odpuščeni?
Zdaj je pomembno vprašanje, kdaj bodo nemški izvršni direktor Binance Michael Wild in drugi mednarodni voditelji podjetja odpuščeni zaradi obtožb, ki jih je proti podjetju podala Komisija za trgovanje s terminskimi pogodbami (CFTC).
Pritožba CFTC navaja, da je Binance kršil zakone in predpise ZDA s tem, da je ameriškim strankam ponudil transakcije izvedenih finančnih instrumentov na blago brez registracije pri CFTC. Pritožba prav tako trdi, da je Binance povečal svoje poslovanje v ZDA kljub temu, da je javno izjavil, da namerava ameriškim strankam preprečiti dostop do platforme. Če se te obtožbe izkažejo za resnične, bi to lahko imelo pomembne pravne in finančne posledice za Binance in njegovo vodstveno ekipo. Videti je treba, kako se bo upravni odbor Binance odzval na te obtožbe in ali bodo ukrepali proti njegovim najvišjim vodstvenim delavcem.
Po navedbah CFTC je Binance uporabil različne komunikacijske platforme, kot so Signal, WeChat in Telegram, za interakcijo s svojimi strankami in interno. Agencija je v svoji pritožbi navedla tudi pogovore iz Zhaovih klepetov Signal, vključno z nekaterimi z nerazkritim ameriškim trgovskim podjetjem.
CFTC nadalje ugotavlja, da je Zhao uporabljal Signal z vklopljeno funkcijo samodejnega brisanja, tudi potem ko je od agencije prejel zahteve za dokumente in zaposlenim v Binance razdelil obvestila o hrambi dokumentov. Agencija nato izpostavi več skupinskih klepetov z naslovi, kot so »Finance«, »HR«, »Mkt hr« in »CEO office«, pri katerih je bilo omogočeno samodejno brisanje.
Glede na pritožbo je Binance kljub temu, da je javno izjavil, da namerava ameriškim strankam preprečiti dostop do svoje platforme, še naprej širil svoje poslovanje v ZDA. V pritožbi je navedeno, da je Binance vodil svoje najdragocenejše stranke v ZDA, kako zaobiti nadzor skladnosti tudi po objavi omejitev.
Pritožba CFTC trdi, da je Binance dal prednost dobičkonosnosti pred skladnostjo z veljavnimi zveznimi zakoni. Trdi, da Binance od julija 2019 strankam v ZDA ponuja transakcije izvedenih finančnih instrumentov na blago, čeprav ni registriran pri CFTC.
CFTC zahteva globe in trajne prepovedi trgovanja kot kazen za Binanceovo domnevno kršenje zakona. Gretchen Lowe, glavna svetovalka CFTC, je Binance obtožila, da daje dobiček pred izpolnjevanje zakonodaje. Povedala je, da so bila Binanceova prizadevanja za skladnost lažna in da se je podjetje vedno znova odločilo dati prednost dobičku pred upoštevanjem zakona.
zaključek
Sporočilo CFTC poudarja njegovo zavezo, da bo uredil nestanoviten in tvegan trg digitalnih sredstev ter uporabil vsa svoja pooblastila za iskanje in zaustavitev nepravilnega ravnanja. Primer tudi dokazuje, da CFTC ne bo toleriral namernega izogibanja ameriški zakonodaji. Tekoči sodni postopek proti Binanceu in njegovemu izvršnemu direktorju Zhau poudarja pomen upoštevanja predpisov na trgu kriptovalut.
Priporočljive objave
Morda vam bo všeč tudi
Več od Binance
Vir: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/